投资管理事业部风控工作流程[推荐].pdf

投管部〔 2020 〕10 号附件 投资管理事业部风控工作流程 第一章 总 则 第一条 为规范风控流程，提升风险控制能力， 根据相关法 律法规、基金业协会自律规则和投资管理事业部（ “事业部 ”） 内部的规章制度，特制定本制度。 第二条 本制度适用于事业部风控合规部， 相关各方应共同 遵守。 第二章 组织与分工 第三条 事业部设风控合规部， 是执行风险控制与风险防范 的主要职能部门。风控合规部设部门负责人、法律风控岗、财 务风控岗，在执行风控业务过程中各司其职，相互配合，最大 程度发挥部门效能。 第四条 风控合规部的工作职能 1、根据集团风险承受限度制定总体风险控制策略； 2、承担事业部合规管理工作，确保事业部合规运营； 3、负责项目投前独立风险评估，提示项目投资风险； 4 、对事业部面临的风险进行识别、测量、分析、监控、报 告和管理； 5、分析、 评价事业部总体及业务部门 /业务线的风险， 对优 化事业部的风险资源配置提出建议； 6、对新产品、新业务进行事前的风险评估和控制设计。 1 第五条 风控合规部负责人的工作职责 1、拟定事业部风控目标和风险防控策略； 2、组织与落实事业部的风险控制体系建设工作； 3、组织评估事业部各业务条线的风险； 4 、组织与落实事业部各业务线及职能部门的风控管理措施； 5、组织与落实事业部风险控制队伍建设。 第六条 法务风控岗的工作职责 1、承担事业部合规管理工作，包括但不限于审核事业部日 常合规文件及合规制度建设工作； 2、开展项目投资过程中的独立法律风险评估； 3、定期检查、评估和报告事业部法律合规风险情况； 4 、其他法务风控工作。 第七条 财务风控岗的工作职责 1、参与事业部整体运营的财务风险管理评估工作； 2、建立各投资业务类型的财务风险控制流程； 3、开展项目投资过程中的独立财务风险评估； 4 、其他财务风控工作。 第三章 合规风控流程 第八条 风控合规部的合规风控业务主要包括合规制度建 设、法律文件审核、投资协议的执行监督、开展私募管理人合 规评估和自我审查等。 第九条 风控合规部应根据事业部业务开展情况和合规要 求，草拟或修订合规制度，经讨论确认后提交相关会议审议。 合规制度经审核通过后，及时提请相关部门发文。 2 第十条 法律文件审核流程 （一）投资相关协议审核流程： 项目组原则上应于拟定稿日前五日发出投资协议初稿，以 预留一定时间各部门各级审核人审核相关协议；各级审核人员 应于收到相关审核流程后 2 个工作日内反馈审核意见。 （二）其他法律文件审核流程： 除投资相关协议外的其他法律文件，由经办部门审核并确 认无误后，提交电子版本至风控合规部进行审核。 第十一条 风控合规部负责监督事业部各投资协议执行情 况，承担独立评估、监控、检查各投资协议执行情况的职责 ,风 控合规部应每半年定期报告事业部各投资协议执行情况的评估、 检查等情况。 第十二条 风控合规部原则上应每年开展私募管理