中药饮片质量风险评估记录.doc

风险评估记录 评 估 内 容 风 险 描 述 风 险 评 价 采 取 措 施 是否建立了符合产品质量管理要求的质量目标。 企业的高层管理人员是否能确保实现既定的质量目标。不同层次的人员以及供应商、经销商是否共同参与并承担各自的责任。 是否配备足够的、符合要求的人员、厂房、设施和设备。 是否建立质量保证系统和完整的文件系统。 建立的质量保证系统是否能够确保规范的要求。 产品生产质量的管理是否满足规范的基本要求。 质量控制系统是否包括相应的组织机构、文件系统以及取样、检验等。是否能够满足规范的基本要求。 是否建立了质量风险管理程序。 是否根据科学知识及经验对质量风险进行评估。 质量风险管理过程所采用的方法、措施、形式及形成的文件是否与存在的风险的级别相适应。 是否建立与产品生产相适应的管理机构，并有组织机构图。 是否设立独立的质量管理部门。 质量管理部门是否履行质量保证和质量控制的职责。 质量管理部门是否参与所有与质量有关的活动，并负责审核所有与本规范有关的文件。 质量管理部门的人员是否将职责委托给其它部门的人员。 是否配备足够数量并具有适当资质（含学历、培训和实践经验）的管理和操作人员。 是否明确规定每个部门和每个岗位的职责。 交叉的岗位职责是否有明确规定，每个人所承担的职责是否过多。 所有人员是否明确并理解自己的职责，熟悉与其职责相关的要求，并接收必要的培训。 当需要职责委托时，其职责是否委托给具有相当资质的指定人员。 关键人员（企业负责人、生产管理负责人、质量管理负责人和质量受权人）是否为企业的全职人员。 质量管理负责人和生产管理负责人是否相互兼任。 是否制定操作规程确保质量受权人独立履行职责，不受企业负责人和其他人员的干扰。 企业负责人是否是产品质量的主要负责人，是否负责提供必要的资源，合理计划、组织和协调，保证质量管理部门独立履行其职责。 生产管理负责人和质量管理负责人是否具有药学或相关专业本科学历（或中级专业技术职称或执业药师资格），前者应具有至少三年从事药品生产和质量管理的实践经验，其中至少有一年的药品生产管理经验；后者具有至少五年从事药品生产和质量管理的实践经验，其中至少一年的药品质量管理经验，并且都接受过与所生产产品相关的专业知识的培训。 质量受权人是否具有药学或相关专业本科学历（或中级专业技术职称或执业药师资格），从事过药品生产过程控制和质量检验工作，是否具有必要的专业理论知识，并经过与产品放行有关的培训。 生产管理负责人、质量管理负责人和质量受权人是否能够履行规范所要求的职责。 是否指定部门或专人负责培训管理工作。 是否有经生产管理负责人或质量管理负责人审核或批准的培训方案和计划。 培训记录是否保存。 从事药材炮制的操作人员是否进行中药炮制专业知识的培训，具有中药炮制专业知识和实际操作技能。 从事质量检验的人员是否具有检验理论知识，是否掌握相关质量标准和实际检验操作技能。 从事毒性药材等有特殊要求的生产操作人员，是否具有相关专业知识和技能，并熟知相关的劳动保护要求。 从事仓储保管、养护人员是否掌握中药材、中药饮片贮存养护的知识与技能。 从事中药饮片生产的各级人员是否按本规范要求进行培训和考核。 所有人员是否有相应法规、相应岗位的职责、技能的培训。 所有人员是否都接受卫生要求的培训，是否建立人员卫生管理规程。 人员卫生管理规程是否包括与健康、卫生习惯及人员着装相关的内容。 是否对人员健康进行管理，并建立健康档案。 直接接触药品的生产人员上岗前是否接受健康检查，是否每年至少体检一次。 是否采取适当的措施，避免体表有伤口、患有传染病或其他可能污染药品疾病的人员从事直接接触药品的生产。 参观人员和未经培训的人员不得进入生产区和质量控制区，若有特殊情况确需进入的，是否事先对其个人卫生、更衣等事项进行指导。 进入生产区的任何人员是否均按照规定更衣。 工作服的选材、式样是否与所从事的工作相适应。 生产区和仓储区是否禁止吸烟和饮食，禁止存放非生产用物品。 厂房的选址、设计、布局、建造、改造和维护是否符合药品生产要求。是否能够最大限度地避免污染、交叉污染、混淆和差错。 是否根据厂房及生产防护措施综合考虑选址。 厂房所处的环境是否能够最大限度地降低物料或产品遭受污染的风险。 是否有整洁的生产环境，厂区的地面、路面及运输等是否对药品的生产造成污染。 生产、行政、生活和辅助区的总体布局是否合理，互相妨碍。厂区和厂房内的人、物流走向是否合理。 是否对厂房进行适当维护，是否确保维修活动不影响药品的质量。 是否按照详细的书面操作规程对厂房进行清洁和必要的消毒。 厂房是否有适当的照明、温度、湿度和通风，确保生产和贮存的产品质量以及相关设备性能不会直接或间接的受到影响。 厂房、设施的