建设项目全过程跟踪审计底稿(综合类、工程类、财务类).doc

PAGE  资料 资料 综合类审计底稿 序号表格名称一综合类(A)表A-1审计需求调查表表A-2审计通知书表A-3承诺书表A-4授权委托书表A-5审计所需资料清单表A-6工程资料移交清单表A-7工程资料归还签收单表A-8建设项目审计实施方案表A-9审计会议纪要表A-10审计程序表表A-11审计日记表A-12审计工作底稿表A-13审计取证函表A-14审计访谈记录表表A-15现场勘查记录表表A-16问询函表A-17工作联系函表A-18征询意见函表A-19文书送达回证表A-20回访记录表表A-21工程审计报告书流转控制表表A-22工程审计三级??核记录表A-23工程审计报告档案总表表A-24全过程审计业务类工作底稿目录总表表A-25建设项目阶段性审计备忘录表A-1 审计需求调查表 编号： 项目名称委托单位建设单位工程概况审计性质工程结算审计 工程决算审计 工程管理审计 工程专项审计审计内容项目法人制资本金制执行情况审计 内部控制制度审计 建设程序程序审计 设计勘查审计 工程拆迁审计 工程招标投标审计 工程合同管理审计 设备和材料采购审计工程进度审计 工程施工质量管理审计 监理制执行情况审计 工程投资管理审计 安全文明施工管理审计 环境保护管理审计 工程竣工审计 工程财务管理审计审计方式全过程跟踪审计（需常驻工作人员） 全过程阶段性审计（不需人员常驻现场，但需阶段性的开展审计工作） 事后审计（结算、决算、后评价审计） 配合委托方开展审计工作其他编制人： 编制日期： 表A-2 审计通知书 编号：天工审[****]***号 致： 根据 委托（审计业务约定书编号： ），将由我公司对贵单位负责筹建的 项目进行 审计，按照审计工作计划的安排，现对贵单位发出审计通知书，并请贵单位配合以下事项： 1、请按《审计所需资料清单》准备审计所需资料； 2、请填写审前调查表：《项目基本情况表》、《投资及完成情况一览表》、《基建程序执行情况调查表》，并请在 年 月 日前填写完成并提交我公司； 3、请签署并提交关于建设项目审计资料的真实性、完整性的《承诺书》； 4、请提交贵单位关于本建设项目的各项管理制度文件汇编； 5、请调配相关人员配合审计期间审计工作的进行，并签署《授权委托书》； 我公司负责联系人： ，电话： ，手机： ；如有疑问，请及时联系。感谢配合！ 附件1：审计业务约定书； 附件2：《审计所需资料清单》； 附件3：《项目基本情况表》； 附件4：《投资及完成情况一览表》； 附件5：《基建程序执行情况调查表》； 附件6：《承诺书》； 附件7：《授权委托书》。 天职（北京）国际工程项目管理有限公司 年 月 日 表A-3 承 诺 书 （审计单位）： 我单位按照《审计通知书》（天工审[****]**号）要求向审计组提供了工程决算资料、财务会计资料和相关资料（详见提供审计资料清单），现特此作出如下承诺： 按照要求向审计组提交的下列“提供审计资料清单”所列的各种财务会计资料、工程结算、决算等相关资料是按照《中华人民共和国会计法》、《国有建设单位会计制度》以及国家其他有关财务会计法的规定编制的，公允地反映了我单位的项目建设、财务收支情况。向审计组提供的项目批准建设的有关文件、征地、拆迁、设计和招标投标文件，设计、监理、施工合同及结算资料，采购设备及材料合同、清单、发票及入库资料，设计变更、签证资料及竣工图纸等资料是真实、合法、完整的。 上述承诺，如有虚假愿承担相关法律责任。 建设单位名称：（签章） 法定代表人（或授权代理人）：（签章） 建设项目负责经理：（签章） 年 月 日 表A-