2016年基金从业资格全国统一考试大纲科目一《基金法律法规职业道德与业务规范考试大纲》.pdfVIP

2016 年基金从业资格全国统一考试大纲 科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲》 一、总体目标 基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出 台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合 法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。 二、能力等级 能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别： （一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。 （二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。 （三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。 三、考试内容与能力要求 考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法 规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。 对应教材章名 节名 编号 学习目标(掌握/理解/了解） 1.1.a 理解金融与居民理财的关系 1.1.b 理解金融市场的分类和构成要素 1.金融市场与资 1.金融、资产管 1.1.c 理解金融资产的概念 产管理行业 理与投资基金 1.1.d 理解资产管理的特征与资产管理行业的功能 1.1.e 了解我国资产管理行业的现状 2.投资基金 1.2.a 掌握投资基金的定义和主要类别 2.1.a 了解证券投资基金在各地不同的名称和概念 1.证券投资基金 2.1.b 理解证券投资基金的基本特点 2.证券投资基 的概念和特点 2.1.c 理解证券投资基金与其他金融工具的比较 金概述 2.证券投资基金 2.2.a 理解证券投资基金运作具有三大部分 的运作与参与主 2.2.b 理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系 体 了解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投 2.2.c 资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露 3.证券投资基金 2.3.a 理解公司型基金和契约型基金的区别 的法律形式和运 2.3.b 理解开放式基金和封闭式基金的区别 作方式 2.4.a 了解证券投资基金的起源 4.证券投资基金 2.4.b 了解证券投资基金的发展历程 的起源与发展 2.4.c 了解全球基金业发展的趋势与特点 5.我国证券投资 了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶 基金业的发展历 2.5.a 段的特点和标志产品 程 6.证券投资基金 2.6.a 理解基金对中小投资者的作用 业在金融体系中 2.6.b 理