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试卷科目：资考试

证券从业资格考试基本法律法规(习题卷31)

说明：答案和解析在试卷最后

第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（）。

A)承诺最低收益

B)保证按照诚实信用原则管理基金财产

C)保证为其最大利益管理基金财产

D)保证公平对待所管理的不同基金财产

2.[单选题]申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，正确的是()。

Ⅰ.已取得证券从业资格

Ⅱ.具有高中以上学历

Ⅲ.具有从事证券业务2年以上的经历

Ⅳ.具有中华人民共和国国籍

A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3.[单选题]发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是()。

A)处以10万元的罚款

B)处以50万元的罚款

C)处以100万元的罚款

D)处以150万元的罚款

4.[单选题]发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适

用()。

A)《证券发行与承销管理办法》

B)《证券投资基金销售管理办法》

C)《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

D)《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

5.[单选题]基金管理费是支付给()的费用。

A)基金管理人

B)基金托管人

C)基金投资者

D)基金监管部门

6.[单选题]关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。①证券公司代理进行股票质押回购交易申

报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融入方

可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融

出方参与股票质押回购

资考试题卷311/23

试卷科目：资考试

A)①②③

B)①②④

C)②③④

D)①②③④

7.[单选题]监事会和连续日以上单独或者合计持有公司以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。()

A)30：5%

B)60;5%

C)90;10%

D)365;10%

8.[单选题]若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是()。

A)已经发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款

B)尚未发行证券的，处以认缴资金金额1%以上5%以下的罚款

C)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

D)吊销发行人营业执照

9.[单选题]在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员()。

A)始终坚持以降低风险为导向

B)可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务

C)无须承担对投资者进行风险教育的义务

D)只能通过内部人员进行直接营销

10.[单选题]公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项()。Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所Ⅱ.各股东所

持股份数Ⅲ.各股东所持股票的编号Ⅳ.各股东取得股份的日期

A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

11.[单选题]融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件（）。①上市交易超过5个交易日

的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元③基金持有户数不少于2000户④交易所规定的其他条件

A)①②③

B)①③④

C)②③④

D)①②③④

12.[单选题]除当地政府证明已列人国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收

益权。

A)5%

B)10%

C)20%

D)30%

13.[单选题]全国证券、期货市场的主管部门是()。

A)中国证监会

B)国务院

C)财政部

D)中国人民银行

14.[单选题]按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于()。

资考试题卷31