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试卷科目：资考试

证券从业资格考试金融市场基础知识(习题卷2)

说明：答案和解析在试卷最后

第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]优先股票可分为累积优先股和非累积优先股、（）。Ⅰ．参与优先股和非参与优先股Ⅱ．可转换优先股和不

可转换优先股Ⅲ．可回购优先股和不可回购优先股Ⅳ．固定股息率优先股和浮动股息率优先股

A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.[单选题]商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中，较多涉及()金融衍生品。

A)独立

B)嵌入式

C)利率

D)外汇

3.[单选题]公开募集基金的基金管理人不得有的行为有()。

Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

A)ⅠⅡⅣ

B)ⅠⅢⅣ

C)ⅡⅢⅣ

D)ⅠⅡⅢⅣ

4.[单选题]债券和股票的主要区别是()。Ⅰ.期限不同Ⅱ.风险不同Ⅲ.权利不同Ⅳ.收益不同

A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C)Ⅰ.Ⅲ

D)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

5.[单选题]按基金的资产配置划分，证券投资基金可分为()。Ⅰ.偏股型基金Ⅱ.偏债型基金Ⅲ.股债平衡型基金Ⅳ.灵活

配置型基金

A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

6.[单选题]2008年之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括（）。①竞价的组织者②经纪人职能③稳

定市场职能④做市商职能

A)①②③

资考试题卷21/22

试卷科目：资考试

B)①③④

C)①②④

D)①②③④

7.[单选题]（）是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析

、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A)证券投资咨询

B)期货投资咨询

C)证券、期货投资

D)证券、期货投资咨询

8.[单选题]中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为()以上。

A)5万股

B)1万股

C)3万股

D)2万股

9.[单选题]国际长期投资主要包括（）。①国际信贷②国际直接投资③国际间接投资④贸易资金的流动

A)①②③

B)①②④

C)②③④

D)①③④

10.[单选题]下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是（）。①零息债券是指存续期间没有利息支付，到期时一

次性获得本息②附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类③可以根据合约条款推迟支付定期利率的附息债

券被称为缓息债券④息票累积债券也规定了票面利率

A)①②③

B)①②③④

C)①②④

D)②③④

11.[单选题]-般来说，中央银行的主要职能可概括为（）。①“发行的银行”②“银行的银行”③“监管的银行

”④“政府的银行”

A)①②③

B)①②④

C)②③④

D)①③④

12.[单选题]（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式

发放给小微企业的创新类企业债券品种。

A)项目收益债券

B)小微企业增信集合债券

C)专项债券

D)中小企业集合债券

13.[单选题]我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中

，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（）。

A)个人投资者

B)证券投资基金

C)其他机构投资者

D)证券基金和其他机构投资者

资考试题卷22/22

试卷科目：资考试

14.[单选题]按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分（）作为基