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一、IB业务简介
二、证券公司IB业务范围
三、证券公司IB业务规则要点
四、IB业务基本要求
五、开户流程
六、资金流程
七、风险控制
八、IB业务其它注意事项
一、IB业务简介
IB (Introducing Broker)制度:机构或者个人接受期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。
IB制度起源于美国,目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广,并取得了成功。
目前我国采用券商IB制度
券商IB (Introducing Broker)制度:券商担任期货公司的介绍经纪人或期货交易辅助人,期货交易辅助业务包括招揽客户、代理期货商接受客户开户等。通常而言,券商IB制度就是券商介绍客户给期货公司、期货公司向证券公司支付一定佣金的模式。
IB业务关系图
二、证券公司IB业务范围
协助办理开户手续;
提供期货行情信息、交易设施;
中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
三、证券公司IB业务规则要点
1、证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。
2、证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。
3、证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
4、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保。
5、期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其分支机构可以协助期货公司向客户提示风险。
四、IB业务基本要求
(一)、证券公司IB业务组织架构与人员配备
证券公司期货公司
证券公司
期货公司
IB业务管理部门
IB业务管理部门
对接
证券营业部
管理
服务
证券公司IB业务组织架构
证券公司、期货公司应成立或指定专门的部门负责介绍业务的管理和业务对接
证券公司IB业务人员基本要求:
1、证券公司从事介绍业务应按要求配备专职介绍业务人员(以下简称专职业务人员)。专职业务人员是专门从事介绍业务、具备期货从业人员资格、通过中期协组织的业务专项培训和考试的人员。
2、证券公司总部至少有5名专职业务人员,证券公司营业部至少有2名专职业务人员。专职业务人员发生变更时,证券公司应及时公示,在2个工作日内将变更后所涉具体业务事项
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