证券公司渠道营销员考核与薪酬福利管理.docx

东莞证券营业网点 渠道营销人员考核与薪酬福利管理办法 第一章 总 则 为加快营业网点渠道营销人员团队建设，明确渠道营销人员考核与薪酬体系。建立有效的激励与约束机制，根据《东莞证券有限责任公司营业网点渠道营销人员管理办法》要求，特制定本管理办法。 本办法所指的渠道营销人员是指根据《东莞证券有限责任公司营业网点渠道营销人员管理办法》要求，各营业网点为开发市场而专门建立的市场营销团队成员，是属营业网点非定编员工。渠道营销人员由营业网点负责招聘、管理，并纳入公司统一考核。 第二章 渠道营销团队组织架构 营业网点根据业务发展需要，组建适合本地区市场发展需要的市场营销业务渠道营销团队，渠道营销团队由各级别理财经理和区域理财经理组成。其中，理财经理细分为见习理财经理（试用期）、理财经理、高级理财经理、明星理财经理、金牌理财经理。 营业网点渠道营销团队组织可采用区域管理的模式。营业网点根据合作银行或其他营销渠道的网点分布、区域市场潜力等实际情况，划定若干营销区域，每个营销区域设区域经理区域理财经理一名。区域经理区域理财经理负责对区域内渠道营销团队的管理，负责组织本区域渠道营销团队进行营销宣传和市场开发、业务资料回收和整理、团队规范建设等工作。在渠道营销团队发展到一定规模后（一定规模指：各级别理财经理人数不少于20人或管辖银行网点数不少于15个），营业网点可以发展片区理财经理，协助区域经理区域理财经理进行管理。每名片区经理片区理财经理管辖的渠道营销人员不少于10名或负责10个以上的银行网点的营销。 各区的区域经理区域理财经理由营业网点负责经过考核提名、通过有由人力资源管理部及、 经纪业务管理部面试后聘用。区域经理区域理财经理日常工作及考核由营业网点负责。 第三章 渠道营销人员定级与考核 第六条 各级别理财经理定级标准如下表： 表1 渠道营销人员定级指标对照表 级别 eq \o\ac(○,1)月度月新增新拓展市值（万） eq \o\ac(○,2)月新开有效户 eq \o\ac(○,3)总客户日均资产保有量 金牌理财经理 300 25 5000万 明星理财经理 200 20 3000万 高级理财经理 100 15 1000万 理财经理 50 1010 200万 见习理财经理 20 55 50万 说明： eq \o\ac(○,1)月新拓展市值（万）本表为网点渠道营销团队各级理财经理的定级标准。当本级理财经理连续3个月业绩考核达到上一级别 eq \o\ac(○,3)+ eq \o\ac(○,1)或 eq \o\ac(○,3)+ eq \o\ac(○,2)条件时，可以晋升到上一级别。：本月流入新增资金+本月转托管入资产-本月转 托管出资产。 eq \o\ac(○,2)月新开有效户：见第七章附则。 第七条 各级别理财经理的晋升、降级、解聘 见习理财经理见习期最长为六个月，见习期间若连续三个月业绩考核达到理财经理定级指标中 eq \o\ac(○,3)+ eq \o\ac(○,1)或 eq \o\ac(○,3)+ eq \o\ac(○,2)标准，且见习期间无违反公司《东莞证券有限责任公司营业网点渠道营销人员管理办法》规定，经过营业网点审核后可于次月转为理财经理，并按《东莞证券有限责任公司营业网点渠道营销人员管理办法》规定与公司签定劳动合同。如果09年新招的见习期工资标准东莞地区为（ ），东莞以外地区为（ ），09年新设营业网点为（ ），如见习理财经理见习期间每月税前工资扣除税费后达不到（1200 ）元，公司人力资源部先按照1200当地区最低工资标准给予（ ）元的标准给予补助，该补助部分在见习理财经理转正后，半年内扣补。 取得理财经理资格后的次月，营业网点次月根据其级别进行考核、计薪。 公司现有渠道营销人员（原财富通人员及经纪人），取得具有得证券从业资格的统一定级为理财经理级别；尚未取得证券从业资格的统一定级为见习理财经理级别？（文件下发时要说明他们的扶持期）。考虑到该部分人员具备一定的工作经验，在09年如果每月税前工资达不到1500元，公司将补贴到1500元。 晋升：业绩考核连续3个月达到该级别上一级定级标准中 eq \o\ac(○,3)+ eq \o\ac(○,1)或 eq \o\ac(○,3)+ eq \o\ac(○,2)条件且无违反公司《东莞证券有限责任公司营业网点渠道营销人员管理办法》规定，则可晋升一级，成绩特别优秀的（上述业绩考核 eq \o\ac(○,3)+ eq \o\ac(○,1)或 eq \o\ac(○,3)+ eq \o\ac(○,2)连续3个月达到更高一级业绩指标要求且无违反公司规定），经本人申请、市场营销部考核后报营业网点总经理批准，可以破格晋升为更高一级的理财经