2023年证券从业考试历年真题摘选附答案4.docxVIP

住在富人区的她 2023年证券从业考试历年真题摘选附答案 题目 一 二 三 四 五 六 总分 得分 卷I 一.综合测试题(共110题) 1.超额配售选择权的行使限额，应当不超过本次包销数额的25%。（ ） 2.套利定价理论的创始人是（ ）。 A．马柯威茨 B．威廉 C．林特 D．史蒂夫·罗斯 3.根据现行制度规定，无论买人或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（ ）。 A．3% B．5% C．7% D．10% 4.个体心理分析基于（ ）三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程 中产生的心理障碍问题。 A．人的生存欲望、人的权力欲望、人的存在价值欲望 B．人的生存欲望、人的发展欲望、人的存在价值欲望 C．人的创造欲望、人的发展欲望、人的权力欲望 D．人的创造欲望、人的权力欲望、人的存在价值欲望 5.按照国际通行的做法，企业发行股票，只能按照投资者所在地的企业会计准则和会计制度编制财务报表。（ ） 6.根据危机处理原则，营业部处理突发事件的原则主要有（ ）。 A．快速反应原则 B．重点保护原则 C．依法办事原则 D．疏导化解原则 E．主管责任制原则 7.公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。 （ ） 8.目前权证交易实行T+1回转交易。（ ） 9.下列对社会公益基金认识不正确的是（ ）。 A．社会公益基金属于基金性质的机构投资者 B．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值 D．福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金 10.基金产品的宽度是指一家基金公司所拥有的基金产品的总数。 （ ） 11.上证基金指数以2000年6月30日为指数基日。（ ） 12.2005年1月1日试行（ ），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 A．首次公开发行股票询价制度 B．上市保荐制度 C．股票定价制度 D．上市审核制度 13.基金交易费中的交易佣金由证券公司按（ ）的一定比例向基金收取。 A．成交金额 B．成交数量 C．成交净额 D．成交价格 14.上海证券交易所资金的清算和交收以_____为明细核算单位。 A.会员公司在该所取得的交易席位 B.会员公司的账户 C.会员公司的客户 D.证券公司的保证金账户 15.决定基金期限长短的因素主要有（ ）。 A．发行规模 B．宏观经济形势 C．基金本身投资期限的长短 D．基金份额交易方式 16.我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（ ）人民币。 A．8000万元 B．1亿元 C．15000万元 D．3亿元 17.第 27 题 投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（　　）。 A．2% B．3% C．4% D．5% 18.重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对（ ）发表明确意见。 A．评估机构的独立性 B．评估假设前提的合理性 C．评估方法与评估目的的相关性 D．评估定价的公允性 19.发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在（ ）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。 A．3 B．5 C．10 D．15 20.上市公司所属企业到境外上市，所属企业的财务顾问需履行（ ）职责。 A．关注上市公司核心资产与业务的持续经营能力 B．关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况 C．关注所属企业重大资产、财务状况变化 D．报送“持续上市总结报告书” 21.负责《上市公司行业分类指引》的具体执行机构是（ ）。 A．中国证券监督管理委员会 B．证券交易所 C．地方证券监管部门 D．以上都不是 22.证券市场监管的原则是（ ）。 A．依法监管原则 B．保护投资者利益原则 C．“三公”原则 D．监督与自律相结合的原则 23.股票股息( )。 A．可以使公司保留现金 B．可以使公司股票数量增加 C．会对公司的资产产生影响 D．会对公司的所有者权益产生影响 24.客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。 （ ） 此题为判断题(对，错)。 25.股份有限公司的股东是指依法持股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者，股东具有( )的特征． A．有限责任性 B．独立性 C．平等性 D．可分性 26.可转换债券持有者在规定的转换期间内可以不进行转换。（ ） A．正确 B．错误 C．放弃 27.基金估值时，如所持有的证券估值日无交易，则该证券可暂不考虑。（ ） 28.国债买断式回购的交易主体限于（ ）。 A．A账户 B．B账户 C．C账户 D．D账户 29.沪深