2023年证券经纪人考试历年真题摘选附答案3.docxVIP

住在富人区的她 2023年证券经纪人考试历年真题摘选附答案 题目 一 二 三 四 五 六 总分 得分 卷I 一.综合测试题(共110题) 1.下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是( )。 A．信用联结票据 B．股票指数期货 C．远期外汇合约 D．利率期权 2.产品的（ ）在衡量公司产品竞争力方面，占有重要地位。 A．销售价格 B．竞争能力 C．市场占有情况 D．品牌战略 3.从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看，主要是恢复了( )制度。 A．客户交易结算资金第三方存管 B．客户交易资金结算 C．新股发行现金申购 D．首次公开发行股票的询价制度 4.如表所示，该股票在深圳证券交易所当日开盘价为（ ）。 A．10.30元 B．10.20元 C．10.10元 D．10.25元 5.证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的( )，单独立户管理。 A．金融机构 B．证券公司 C．保险公司 D．商业银行 6.是证券投资分析的技术分析方法主要解决的问题。 A．如何构造证券组合 B．购买证券的数量 C．何时买卖证券 D．购买何种证券 7.我国《证券法》的内容不包括( )。 A．证券发行 B．证券交易服务机构 C．国债的发行 D．上市公司收购 8.证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，并就其市场内的成交情况编制周报表、月报表、季度报表和年报表，及时向社会公布。( ) 9.关于贴现债券，下列说法不正确的是( )。 A．习惯上，贴现年率以360天计 B．贴现债券一般用于长期债券的发行 C．贴现债券的收益是贴现额，即债券面额与发行价格之间的差额 D．贴现债券又称贴水债券，是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额相当于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券 10.沪深300指数的编制者是（ ）。 A．中证指数公司 B．上海证券交易所 C．深圳证券交易所 D．中国证监会 11.根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则包括( )。 A．适当性原则 B．勤勉尽责原则 C．了解客户原则 D．保守秘密原则 12.行业经济是（ ）经济的构成部分，（ ）经济活动是行业经济活动的总和。 A．微观，微观 B．微观，宏观 C．宏观，微观 D．宏观，宏观 13.理财顾问为客户提供服务的内容主要包括( )。 A．为客户提供财务计划书 B．为客户投资交易各种金融工具提供便利 C．为客户下单、定期寄送对账单 D．根据客户的风险偏好提供投资组合 14.第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动的文件是( )。 A．《证券公司监督管理条例》 B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》 C．《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》 D．《中华人民共和国证券法》 15.增资和减资对股价的影响属于（ ）。 A．公司经营状况因素 B．宏观经济因素 C．政治因素 D．微观经济因素 16.的交易价格受市场供求关系的影响。 A．开放式基金 B．封闭式基金 C．契约型基金 D．公司型基金 17.《基金法》规定，基金管理人应由( )担任。 A．证券公司 B．基金管理公司 C．商业银行 D．保险公司 18.场内市场在固定场所进行交易活动，一般是指( )。 A．证券交易所 B．证券公司 C．现货市场 D．柜台市场 19.加入WTO后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不超过______，加入3年内不超过______。( ) A．1/3；50% B．33%；50% C．1/3；49% D．33%；49% 20.在我国，规范企业债券的法律法规是（ ）。 A．《证券法》 B．《合同法》 C．《公司债券发行试点办法》 D．《企业债券管理条例》 21.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将采取( )的措施。 A．技术性停牌 B．政策性停牌 C．临时停市 D．退市 22.目前上海和深圳证券交易所均对权证的发行进行了具体规定：由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由( )决定。 A．权证上市数量 B．权证标的的价格 C．行权价格 D．担保系数 23.金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约。（ ） 24.在吸收资金时，以个人为目标的( )，一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。 A．流通国债 B．非流通国债 C．短期国债 D．中长期国债 25.证券公司营销活动的管理内容包括（ ）。 A．营销业务的管理 B．营销产品的管理 C．营销人员