2021年4月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（考生回忆版）.docx

2021年4月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（考生回忆版） 第1题 选择题（每题1分，共39题，共39分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。 1．使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，（??）所指的财务区间最不常用 A．最近一个完整会计年度的历史数据 B．预测年度的盈利数据 C．最近三个完整会计年度的历史数据平均值 D．最近12个月的数据 【答案】C 【解析】使用市盈率倍数法估值时，一个需要注意的问题是，使用哪一时期的盈利数据。对于盈利数据，通常我们会面临三种选择：一是最近一个完整会计年度的历史数据；二是最近12个月的数据；三是预测年度的盈利数据。 2．下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（　　）。 A．保值性资金的流动属于国际长期资金流动 B．国际信贷属于国际短期资金流动 C．国际间接投资属于国际短期资金流动 D．套利性资金的流动属于国际短期资金流动 【答案】D 【解析】A项说法错误，保值性资金的流动是国际【短期】资金流动。 BC两项说法错误，国际间接投资和国际信贷是国际【长期】资金流动。 3．我国的证券登记结算制度不包括（??） A．结算证券和资金的专用性制度 B．分级结算制度和结算参与人制度 C．无负债结算制度 D．证券实名制 【答案】C 【解析】证券登记结算制度： 1．证券实名制 2．货银对付的交收制度 3．分级结算制度和结算参与人制度 4．净额结算制度 5．结算证券和资金的专用性制度 4．关于场外交易市场的特征，下列说法错误的是（　　）。 A．信息披露要求较低 B．监管较为宽松 C．只能采用做市商模式 D．挂牌标准相对较低 【答案】C 【解析】场外交易市场的特征： （1）挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求。 （2）信息披露要求较低，监管较为宽松。 （3）交易制度通常采用做市商制度。 5．中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上市公司（??）股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。 A．1 B．1000 C．10000 D．100 【答案】D 【解析】持股行权，是指投服中心持有沪深交易所每家上市公司【一手】股票，行使质询、建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。【一手＝100股】 6．区域性股权市场是为其所在（　　）级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。 A．跨省 B．省 C．市 D．县 【答案】B 【解析】区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。 7．证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（??） A．加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 B．加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要 C．加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 D．准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据 【答案】B 【解析】证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。 1．加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。【并未强调是机构投资者，所以B错误】2.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。 3．加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。 4．准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。 8．证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据的是（??） A．投资者身份 B．投资者资金量大小 C．投资者持有证券时间的长短 D．投资者的心理因素 【答案】B 【解析】证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。 根据投资者身份，可以将证券投资者分为机构投资者和个人投资者。 根据持有证券时间的长短，可以将证券市场投资者分为短线投资者、中线投资者和长线投资者。根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为稳健型、冒险型和中庸型三类。 9．股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括（??） A．发行定价 B．发行监管制度 C．发行方式 D．发行登记制度 【答案】D 【解析】股票发行制度是指发行人在申请发行股票时必须遵循的一系列程序化的规范，具体而言，表现在【发行监管制度、发行方式与发行定价】等方面。 10．证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（??）的基本情况、业务范围、财务状况、