起重机械（生产、使用）安全风险管控清单.docx

电梯生产和使用安全风险管控清单 PAGE 1 起重机械安全风险管控清单 本文起重机械安全风险管控清单根据生产【制造（含安装、修理、改造）、安装（含修理）】和使用，分为生产（表1、表2）和使用表3，其中表1中规定了起重机械制造（含安装、修理、改造）单位应当进行“日管控、周排查、月调度”的基本项目，适合于起重机械制造（含安装、修理、改造）单位编制《质量安全安全风险管控清单》参考，表2中规定了起重机械安装（含修理）单位应当进行“日管控、周排查、月调度”的基本项目，适合于起重机械安装（含修理）单位编制《质量安全安全风险管控清单》参考，表3中规定了起重机械使用单位应当进行“日管控、周排查、月调度”的基本项目，适合于起重机械使用单位编制《起重机械使用安全风险管控清单》参考。 目录 TOC \o "1-1" \h \z \u 表1起重机械质量安全风险管控清单 3 （制造（含安装、修理、改造）） 3 表2 起重机械质量安全风险管控清单 8 （安装（含修理）） 8 表3起重机械安全风险管控清单 14 表1起重机械质量安全风险管控清单 （制造（含安装、修理、改造）） 序号 风险类别 风险指标 风险管控措施 管控形式 责任人 备注 1 设计 产品设计的依据不符合现行法规、安全规范、标准和用户要求。 按法律和法规等确定设计依据。 月调度 主要负责人 2 设计文件未经责任人员审查确认，用于生产。 按规定执行设计文件审查制度，明确责任和流程。 周排查 质量安全总监 3 未对设计和施工方案（过程）风险进行控制。 制定设计和施工方案（过程）风险控制制度，明确职责。 月调度 主要负责人 4 材料与零部件 未按规定对受委托方实施质量控制。 按规定控制，检查相关工作见证材料。 周排查 质量安全总监 5 未按规定进行验收(复验)、材料标识、保管、领用和使用控制，材料代用手续不全。 1.按规定控制，明确责任； 2.加强过程巡查。 日管控 质量安全员 6 作业（工艺） 未按规定制定通用、专用文件和技术交底，未对生产用工装、模具进行检查。 制定通用、专用工艺文件，按规定完成技术交底； 检查相关工作见证材料。 周排查 质量安全总监 7 未按规定对生产工艺执行情况检查。 按规定完成工艺纪律检查。 周排查 质量安全总监 8 焊接 未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制。 按规定控制，加强过程巡查。 日管控 质量安全员 9 焊接工艺评定未覆盖。 按照相关法规和标准要求完成焊接作业对应的焊接工艺评定。 周排查 质量安全总监 10 热处理 热处理工艺不符合要求。 按照法规和标准要求制定热处理工艺文件。 周排查 质量安全总监 11 未按规定对热处理设备、过程、记录和外委等进行控制。 按规定控制，加强过程巡查。 日管控 质量安全员 12 无损检测 无损检测通用工艺、专用工艺不符合要求。 按照法规和标准要求编制无损检测工艺文件。 周排查 质量安全总监 13 无损检测人员管理不符合要求，未按规定对无损检测仪器及试块、无损检测过程、无损检测记录、报告、无损检测外委进行控制。 按规定控制，加强过程巡查。 日管控 质量安全员 14 理化检验 理化检验人员未经培训上岗。 理化检验人员按要求培训上岗。 月调度 主要负责人 15 理化检验方法、操作过程、记录和报告不符合要求，未按规定对理化检验外委进行控制。 按规定控制，加强过程巡查。 日管控 质量安全员 16 检验与试验 生产设备和检验与试验装置的采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等的控制不符合要求。 按规定控制，检查相关工作见证材料。 周排查 质量安全总监 17 生产设备和检验与试验装置的状态标识，定期检验、检定或校准等不符合要求。 按规定控制，定期检查。 日管控 质量安全员 18 人员管理 未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出规定。 制定人员管理相关程序，明确相关要求。 月调度 主要负责人 19 特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求。 加强过程巡查及档案管理。 月调度 主要负责人 20 特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求 检查相关工作见证材料。 月调度 主要负责人 21 特种设备许可制度 资源条件未能持续保持许可条件。 制定执行特种设备许可制度的管理程序，明确相关要求；持证期间，加强过程巡查，当相关人员、工作场所、设备设施等发生变化时，及时核查是否满足许可条件。 月调度 主要负责人 22 未按规定履行告知义务并接受监督检验。 接受各级特种设备安全监管部门的监督，并按规定申报和接受监督检验。 月调度 主要负责人 23 发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等。 按规定进行许可证管理。 月调度 主要负责人 24 政府监督、通报、预