风险评估分析表.xlsxVIP

风险评估分析表 序号 所处环境 风险 机遇 类别 风险及机遇识别与评价 风险分析 初始RPN 风险控制 公司现状 主导部门 实施时间 支持性文件 实施有效性 过程 外部 内部 相关方 风险及机遇描述 风险机遇后果 S严重度 O频度 D探测度 采取管理措施 1 MP01 企业战略策划管理 ▲ ▲ 资金 公司财务状况运行不畅，现金流不充足, 资金欠缺，银行借款增加导致成本上升 3 2 1 6 1.严格按照合同及时回收客户货款2.引进战略投资者 新股东加入,现金流解决 业务部 持续 1.质量方针、质量目标 2.经营计划控制程序 有效 2 ▲ ▲ 市场 现有客户17年1-9月份车厂销量减少， 年度销售额下降 3 2 1 6 重点集中开发新客户，设计同系列，销售同系列产品，从而降低开发工数，减少投资。 迎合市场要求，新款产品,从而确保当初计划的销售额 总经理 持续 年度财报 有效 3 ▲ ▲ 竞争对手 高端同行开发成本与销售单价较高，同水平同行技术与管理水平较低 可能会带来新客户的计划 3 2 1 6 提升质量管理水平和研发能力. 已经同国内另外两家大的主机厂开始接触，有一家已经进行新项目开发 总经理 持续 年度财报 有效 ▲ ▲ ▲ 股东 外部原材料价格上涨厉害，主机厂每年降价目标，影响利润 影响企业的长期发展 3 2 1 6 内部提质增效，降低成本，开发优质客户 已经进行效率管理与提升 总经理 持续 年度财报 有效 4 ▲ ▲ 经营计划管理 和竞争对手相比的优劣势分析失误 导致业务萎缩，订单下降 2 2 1 4 对竞争对手的调查分析应严谨细致，加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准 制定年度经营计划和中长期计划，并依计划进行分析 总经理 持续 经营计划控制程序 有效 5 MP02 风险与机遇管理 ▲ ▲ ▲ 应急响应 公共设施中断、人员受伤、火灾等事故发生而影响 "影响设计产能进度，延误交期；客户不满意 工作人员人身及财产安全" 3 2 1 6 参照《应急计划管理办法》执行，使事故减至最低，以满足客户之需求 每年开展应急演练 生产部 持续 应急计划管理办法 有效 6 ▲ ▲ 应对风险和机遇过程 "风险识别不齐全 风险没有制订相应的措施 措施没有得到有效的实施" 风险转变成为现实，给公司带来损失 3 2 1 6 建立风险和机遇管理控制程序，识别风险和机遇，针对高风险制定管理措施，并定期验证有效性 暂未发生重大风险事件 质量部 持续 风险与机遇管理控制程序 有效 7 MP03 监视、测量、分析、评价 ▲ ▲ 监视与评价 内部监视目标与方法不足 绩效监视不全面 3 2 1 6 聘请外部咨询机构协助体系推行，针对目标设定及监视，测量，分析与评价方法的学习 目标已经设立，统计格式已经OK 质量部 持续 数据分析应用控制程序 有效 8 MP04 内部审核 ▲ ▲ 内部审核 未按计划定期审核 无法保证公司在长时间经营中符合规范要求，也不能保证偏差及时修正 2 3 1 6 严格执行内审制度，在体系、重大客户投诉等情况发生时及时进行内部审核 内部审核控制程序 质量部 持续 内部审核控制程序 过程审核控制程序 产品审核控制程序 有效 27 审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面 运营问题无法充分显示 3 2 2 12 对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书，内审员必须是获得内审员资格证书的审核员。 内部审核控制程序 质量部 持续 内部审核控制程序 过程审核控制程序 产品审核控制程序 有效 9 内审后没有及时整改 无法保证问题及时整改风险得到控制 2 3 1 6 严格按照内审文件要求实施 内部审核控制程序 质量部 持续 内部审核控制程序 过程审核控制程序 产品审核控制程序 有效 10 MP05管理评审 ▲ ▲ 领导作用 "领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺 未能配置足够的资源。" 体系运行有效性存在问题 3 2 1 6 在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺，通过对体系的监视和测量，配置足够的资源 依照质量手册要求执行 质量部 持续 质量手册 有效 ▲ ▲ 管理评审 足够的承诺；输入项目不全 输出项目未能有