基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库【考点梳理】.docx

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、新三板股票的转让方式主要包括做市转让和()A.协议转让B.竞价转让C.私下转让D.直接转让【答案】：A 2、下列不属于出具法律意见书的原则的是（　　）。A.独立、客观、公正B.勤勉尽责C.自私偏袒D.恪尽职守【答案】：C 3、(2017年)股权投资基金监管制度的核心是（　　　）。A.严格遵守法律法规B.履行投资者适当性制度C.保护投资者不受损失D.保护投资者利益和风险控制【答案】：D 4、（2017年真题）基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送的材料或信息有（ ）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D 5、中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展（　　　）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】：C 6、在开展基金服务业务的各个阶段，基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务，以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施，具体要求有（　　）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：B 7、股权投资基金X投资的Y企业已进入破产清算程序，X在Y企业中的持股比例为10%，Y的账面资产总值9亿元，负债、利息和相关清算费用合计7.5亿元，经法院拍卖资产，资产变现总值为12亿元，则X基金持有Y企业的股权估值为（　　）。A.0.75亿元B.0.45亿元C.0.9亿元D.0.15亿元【答案】：B 8、2014年8月21日，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》明确了中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业的职能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：B 9、（），国家发展改革委发布《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》，明确了股权投资（基金）企业的运作规范和备案监管制度。A.2011年10月B.2011年11月C.2010年11月D.2010年12月【答案】：B 10、在经营／投资范围条款中，由于股权基金的投资本身存在较高不确定性，基金投资者与基金管理人通常会明确约定（　　）等相关条款。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：B 11、下列不属于基金信息披露的作用的是（　　）。A.有利于基金投资者作出理性判断B.有利于防范利益输送与利益冲突C.有利于促进股权投资基金市场的长期稳定D.长期发展不利于股权投资基金的市场稳定【答案】：D 12、基金运作期间，基金管理人应当向基金投资者披露基金的（　　）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D 13、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（　　）。A.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券B.上市企业公开发行和交易的普通股C.未上市企业股权D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股【答案】：B 14、（　　）是指权益登记机构为投资者办理因参与、退出基金等而产生的权益变更登记的行为。A.股权投资基金的账号登记B.股权投资基金的资产登记C.股权投资基金的权益登记D.股权投资基金的股权登记【答案】：C 15、（2017年真题）（ ）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。A.创业投资估值法B.账面价值法C.清算价值法D.重置成本法【答案】：A 16、股权投资基金管理人在宣传推介过程中的以下行为属于适当行为的有（　　）。A.向投资者宣传最近 1 个月的过往业绩B.通过微信朋友圈发布基金宣传资料C.预测基金收益率D.委托有合格基金销售资质的机构进行基金宣传推介【答案】：D 17、从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的（　　　）转向（　　　），与此相适应，金融市场也将逐步由（　　　）为主转向（　　　）为主。A.要素驱动；创新驱动；间接融资；直接融资B.要素驱动；创新驱动；直接融资；间接融资C.创新驱动；要素驱动；间接融资；直接融资D.创新驱动；要素驱动；直接融资；间接融资【答案】：A 18、尽职调查清单的作用不包括（　　）。A.从股权投资基金角度讲，可以划定尽职调查范围和重点B.从股权投资基金角度讲，能使尽职调查及编写调查报告工作有序进行C.从股权投资基金角度讲，给目标公司