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互联网平台企业竞争合规评价指引
(征求意见稿)
为加强互联网平台企业竞争合规管理,提升互联网平台企业反垄断合规常态化监管水平,统筹规范监管与促进发展,推动互联网平台企业持续健康发展,制定本指引。
一、互联网平台企业竞争合规管理实施
上海市地方标准《竞争者竞争合规指南》(DB31/T 1255-2020),对于指导经营者建立有效和及时响应的反垄断合规管理体系,从领导、组织、过程、保障、评价与改进等方面提出了规范流程,互联网平台企业可参考实施。
互联网平台企业要结合行业发展趋势、特点、规律,强化反垄断合规管理体系建设,强化竞争合规风险管理,尤其关注大数据、规则、技术、算法、流量分配等方面的竞争合规风险。在“策划—实施—检查—改进”的竞争合规管理实施过程中,要针对竞争合规体系的运行和监测、测量情况,提出改进措施并落实改进,形成运行竞争合规运行报告。
有关组织和个人可以依据本指引对报告进行评价。
二、互联网平台企业竞争合规运行报告
(一)编制原则。
1. 完整全面
完整全面的信息披露是确保竞争合规体系运行程序的基本前提条件,包括信息覆盖范围的完整性和信息内容的全面性两方面。
2. 客观准确
信息对实际状况的客观描述,和事实完全相符,未带任何偏见或主观臆断,或者是基于实际状况和事实经严密的科学推断而得到的结论。
3. 易读易懂
竞争合规报告的编制形式宜适合相关方的文化、社会、教育和经济的不同背景,阅读时易于理解。
(二)编制内容。
1. 报告范围
竞争合规报告的范围既可覆盖组织整体的所有活动,也可单独覆盖组织某特定部分的所有活动。但不管何种范围,所确定的报告范围均宜适合组织整体或其特定部分的规模与性质。
对于规模较小,活动性质相对简单的中小企业,报告范围一般覆盖其整体;对于规模较大,活动性质相对复杂的大型组织尤其是特大型组织,报告范围既可选取组织整体(如集团公司、总公司等),也可选取其某特定部分(如所控股的公司、下属某分公司或机构等)。
2.报告时间和频次
为了提高和持续保持与相关方沟通的效果,竞争合规报告宜尽可能采取定期发布的方式,其发布时间间隔宜保持相同,例如每年或每两年发布一次。如果组织突然发生了引起社会广泛关注的重大事件或重大变化,也可及时发布竞争合规报告。
3. 报告形式
竞争合规报告可以采用各种发布形式,例如纸质文件、电子文件或基于互联网的交互式网页等。具体选用何种形式,取决于组织的性质和相关方的需要。
4. 报告内容
(1)背景情况
组织对竞争合规信息披露的背景情况,主要包括:组织简单概况、核心价值观与发展理念、组织竞争合规承诺与战略、组织相关方等。
(2)组织概况
组织概况信息宜与组织竞争合规信息相关,旨在帮助相关方了解组织的基本信息,包括主要业务活动范围、性质和规模,发展历程及业绩、组织自身情况及外部环境、相关方的需求和期望等。
(3)组织竞争合规承诺与战略
组织竞争合规承诺与战略是保证组织实施竞争合规行为基本前提,主要包括:遵守竞争法等相关法律法规、将竞争合规全面融入组织所有决策和活动之中;组织在竞争合规方面制定符合自身发展需求的战略规划;为竞争合规活动提供所需的资源保障(包括人力、物力、财力等各种资源)。
(4)组织竞争合规制度建设情况
竞争合规制度是组织开展竞争合规工作的根本保障,制度建设主要包括:明确决策层、经理层、监督层以及竞争合规管理部门的职责分工;建立汇报机制、审核机制、评估机制、咨询机制、承诺机制、培训机制等具体机制在内的竞争合规实施机制。
(5)组织竞争合规制度运行实施情况
组织竞争合规制度运行实施主要包括以下几方面:
范围确定,根据组织的结构、影响组织竞争合规管理目标的各类问题及与竞争合规管理有关的利益相关方的要求,确定竞争合规管理体系的范围;
风险识别,在明确竞争合规管理体系范围和组织的竞争合规职责后,根据与公司的活动、产品有关的竞争合规职责进行竞争合规风险识别,确定可能出现的不竞争合规情况、发生的原因、后果及严重程度;
方案措施,制定解决竞争合规风险的方案,将行动方案融入竞争合规管理体系流程,并评估控制竞争合规风险行动的效果;
风险控制,通过计划、执行和控制各个流程对组织进行竞争合规管理,为每个流程建立准则,依据准则对各个流程进行控制,达到控制竞争合规风险的目的。
(6)组织竞争合规评审及改进情况
组织应评价竞争合规管理体系的有效性,以确保达到竞争合规目标。确定竞争合规监督和评审的内容、方法、时间节点、评审结果的报告以及评审记录等,组织也应利用竞争合规评审的结果,提出纠正和预防措施,持续改进体系有效性。组织可以采取“策划—实施—检查—改进(Plan-Do-Check-Act)”或其他适宜的管理模式建立、实施竞争合规评审,并使其得到保持和持续改进。
(三)编
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