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2023年证券从业资格-证券市场基本法律法规考试历年高频考点卷摘选版带答案 （图片大小可任意调节） 第1卷 一.综合能力测验(共15题) 1.单选题 虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。 A.证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求 B.信息公开的对象不同 C.行为主体的角度 D.行为主体的性质 2.单选题 参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试 A.五年 B.一年 C.三年 D.两年 3.单选题 证券自营业务的禁止行为不包括()。 A.委托其他证券公司代为买卖证券 B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 C..设立专用账户交易 D.将自营业务与代理业务混合操作 4.单选题 以下做法，符合证券市场“三公”原则的是 A.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法 B.内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动 C.发行人将公司信息提前泄露给亲朋好友 D.证券公司承销证券，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，继续进行销售活动 5.单选题 证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近（）未受过刑事处罚。 A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年 6.多选题 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。 A.责令依法处理非法持有的证券 B.没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 C.没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款 D.证券监督管理机构工作人员实行内幕交易的，从重处罚 7.单选题 以下不属于集合资产管理业务特点的有()。 A.集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多 B.投资范围有限定性和非限定性之分 C.客户资产必须进行托管 D.通过专门账户投资运作 8.单选题 下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。 A.财务负责人 B.副经理 C.上市公司董事会秘书 D.高级法律顾问 9.多选题 在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。 A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C.与客户分享投资收益、分担投资损失 D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金 10.单选题 下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资。 A.特许经营权 B.货币 C.信用 D.劳务 11.多选题 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。 A.《中华人民共和国公司法》 B.《中华人民共和国证券法》 C.《中华人民共和国刑法》 D.《中华人民共和国劳动合同法》 12.多选题 证券公司为期货公司介绍客户时，理应向客户说明的事项有（）。 A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B.解释期货交易的方式、流程及风险 C.作获利保证、共担风险等承诺 D.作虚假宣传 13.单选题 协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2 年检查一次，（）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。 A.3 个月 B.6 个月 C.1 年 D.2 年 14.单选题 下列未公开信息中不属于内幕信息的是 A.公司分配股利的计划 B.公司增资的计划 C..董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20% 15.单选题 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，( )内审核完毕。 A.15 日 B.30 日 C.60 日 D.90 日 第1卷参考答案 一.综合能力测验 1.正确答案：A 2.正确答案：D 3.正确答案：C 4.正确答案：A 5.正确答案：C本题解析： 本题考查从业人员申请执业证书的条件。 《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书： (1)已被机构聘用。 (2)最近 3 年未受过刑事处罚。 (3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。 (4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。 (5)