商业银行公司治理评价表.xlsxVIP

附件1 1.商业银行公司治理合规性评价表 评价内容 评价维度 评价指标 参考选项 分值 评价 得分 备注 股东治理 股东（大）会 按时召开股东(大)会年度会议。 是否按时召开股东(大)会年度会议；股东(大)会会议是否实行律师见证制度，并由律师出具法律意见书。 1 股东(大)会会议通知符合法律法规要求。 股东是否能够充分、及时得到关于股东(大)会召开的日期、地点和议程的信息，以及将在股东(大)会上作出决议的议题的全部信息，股东是否有充分的时间进行思考和咨询。 1 股权结构 同一投资人及其关联方、一致行动人持股比例符合监管规定。 同一投资人及其关联方、一致行动人持股比例是否符合《商业银行股权管理暂行办法》等监管规定。 1 股东行为 主要股东能够按照规定向商业银行提供信息。 主要股东是否按照《商业银行股权管理暂行办法》等相关监管规定向商业银行提供信息。 1 主要股东能够按照相关监管要求出具书面承诺。 主要股东是否按照《商业银行股权管理暂行办法》等相关监管要求出具书面承诺。 1 股权管理 拥有董、监事席位的股东，或直接、间接、共同持有或控制商业银行2%以上股份或表决权的股东，出质商业银行股份前向银行董事会申请备案。在董事会审议相关备案事项时，由拟出质股东委派的董事能够回避。 拥有董、监事席位的股东，或直接、间接、共同持有或控制商业银行2%以上股份或表决权的股东，出质商业银行股份前是否向银行董事会申请备案。 1 在董事会审议相关备案事项时，由拟出质股东委派的董事是否回避。 商业银行股东及其关联方、一致行动人单独或合计持有商业银行资本总额或股份总额百分之一以上、百分之五以下能够按照规定向中国银保监会或其派出机构报告。 商业银行股东及其关联方、一致行动人单独或合计持有商业银行资本总额或股份总额百分之一以上、百分之五以下是否按照规定向中国银保监会或其派出机构报告。 1 商业银行董事会每年对主要股东资质情况、履行承诺事项情况、落实公司章程或协议条款情况以及遵守法律法规、监管规定情况进行评估，并及时将评估报告报送中国银保监会或其派出机构。 商业银行董事会是否每年对主要股东资质情况进行评估。 1 商业银行董事会是否每年对主要股东履行承诺事项情况进行评估。 商业银行董事会是否每年对主要股东落实公司章程或协议条款情况进行评估。 商业银行董事会是否每年对主要股东遵守法律法规、监管规定情况进行评估。 商业银行是否及时将评估报告报送中国银保监会或其派出机构。 商业银行按规定向监管部门报告股权质押等相关信息。 商业银行是否按规定向监管部门报告股权质押等相关信息。 1 商业银行能够加强对股东资质的审查，对主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人信息进行核实并掌握其变动情况，就股东对商业银行经营管理的影响进行判断，依法及时、准确、完整地报告或披露相关信息。 商业银行是否能够加强对股东资质的审查。 1 商业银行是否能够加强对主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人信息进行核实并掌握其变动情况。 商业银行是否能够就股东对商业银行经营管理的影响进行判断，依法及时、准确、完整地报告或披露相关信息。 公司章程 在公司章程中对股东（大）会职责和议事规则等作出制度安排。 相关职责是否明确具体，议事规则是否完备。 1 商业银行将关于股东管理的相关监管要求、股东的法定权利义务完整明确地写入公司章程。 商业银行是否将关于股东管理的相关监管要求、股东的法定权利义务完整明确地写入公司章程。 1 在公司章程中明确董事和监事提名规则。 "是否在公司章程中明确：同一股东及其关联人不得同时提名董事和监事人选；同一股东及其关联人提名的董事（监事）人选已担任董事（监事）职务，在其任职期届满或更换前，该股东不得再提名监事（董事）候选人；同一股东及其关联人提名的董事原则上不得超过董事会成员总数的三分之一。 是否在公司章程中规定，已经提名董事的股东不得再提名独立董事。" 1 董事会治理 董事会-董事会运作 依法设立董事会。 是否依法设立董事会。 1 董事会人数及构成符合法律及监管要求。 董事会人数及构成是否符合法律及监管要求。 1 公司章程或董事会议事规则对董事会采取通讯表决的条件和程序进行规定。 公司章程或董事会议事规则是否对董事会采取通讯表决的条件和程序进行规定。 1 建立董事履职档案。 是否建立董事履职档案，完整记录董事参加董事会会议次数、独立发表意见和建议及被采纳情况等，作为对