论我国跨境追赃的困境及其应对.pdf

论我国跨境追赃的困境及其应对 目录 摘 要 1 引 言………………………………………………………………………………………………3 一、跨境追赃的理论界定及其法律依据5 （一）跨境追赃的含义界定6 （二）跨境追赃的法理阐释8 （三）跨境追赃的方式9 1、《联合国反腐败公约》规定的追赃方式9 2、我国的追赃实践11 二、我国开展境外追赃面临的现实困境11 （一）直接追回资产的主体资格障碍12 （二）间接追回资产的法律障碍13 1 、外国法及其程序的不可控…………………………………………………………15 2、对双边司法协助的依赖与国内刑事司法协助法律建设的差距…………………17 （三）证据收集与证据对接机制缺失………………………………………………………18 （四）犯罪资产分享制度在国内法上的缺位………………………………………………19 （五）反洗钱制度建设存在缺憾……………………………………………………………21 （六）没收制度尚需健全……………………………………………………………………22 三、跨境追赃的国际实践的考察与启示23 （一）美国的实践考察23 （二）英国的实践考察25 （三）加拿大的实践考察27 （四）对我国的启示29 1、成立专门的反洗钱组织29 2、灵活推行犯罪资产分享制度30 3、民事财产没收制度的引入31 四、关于应对境外追赃困境的建议31 （一）人才和机构专业化以应对追赃中的各类操作性障碍31 1、围绕现有的机构设置夯实和扩展机构职能32 2、运用专门机构和人才队伍赴外追逃追赃33 （二）完善证据衔接机制34 （三）构建资产分享机制36 1、资产分享机制的多元化构建36 2、推进国内法的完善37 （四）完善反洗钱法律制度39 （五）完善没收法律制度41 1、明确我国刑事没收的对象和范围41 1 2、我国刑事冻结、扣押制度的完善41 3、特别没收程序的完善42 4、制定没收单行法43 结 语 45 参考文献 46 引 言 随着全球化的快速发展，国家间的交流越来越频繁密切，在 交往发展过程中，对于任何一个主权国家来讲，在收获国际交流 利益的同时，也同时不同程度的面临着因交流通道打通而产生新 问题。例如，在国际交往中有一些不法分子利用国际法律的漏洞 以及国际司法合作方面的障碍，出逃境外，并转移非法所得财产。 据统计，2005 年到 2011 年，我国境外追赃金额总量为 150 亿元。到 2016 年，从 120 多个国家和地区逮捕 3317 名逃犯， 追回涉案赃款近百亿元，2017 到 2018 两年间共追回逃犯 ① 2356 人，追回涉案赃款 44.44 亿元 ，这些数据都能直观地反 映出境外追赃的严峻性。因此，在我国的反腐败斗争和打击犯罪 的决心丝毫不消减的背景下，除了将罪犯绳之以法之外，追缴赃 款赃物也是我国面临的一大难题，一方面因为国际间的追赃合作 机制还没有完全实现无缝对接，甚或存在一定的冲突与障碍；另 一方面， 在犯罪嫌疑人潜逃数量增加的背景下，我国跨境追逃引渡实 践的成功率仍旧不尽如人意，这自然造成了犯罪分子转移境外财 产多，追回数额少。虽然 2003 年在联合国的框架内达成了《联 合国反腐败公约》，也表明了各国在携手共同反对 “腐败”问题 上的决心，但在具体的反腐败合作上却难以达成一致意见，跨境 ① 余飞： 《反腐败行动密集追逃追赃受关注——权威解密跨境追赃需迈几道坎》，《法制日报 2017 年 06 版。