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上海环境能源交易所碳排放交易规则
第一章 总则
第一条 为规范上海市碳排放交易行为,保护碳排放交易当事人
的合法权益和社会公共利益,根据国家有关法律、行政法规、规章和
《上海市碳排放管理试行办法》的规定,制定本规则。
第二条 上海环境能源交易所(以下简称“交易所”)根据公开、
公平、公正和诚实信用的原则,依法组织上海市碳排放交易。
第三条 本规则适用于交易所组织的碳排放交易活动,交易所、
会员、客户、结算银行等机构组织及其工作人员应当遵守本规则。
第二章 交易市场
T
B
店
:
第四条 碳排放交易应当在交易所进行。
小
泽
智
第五条 交易所为碳排放交易提供交易系统、行情系统和通信系
库
统等设施,以及信息发布、清算交割等相关服务。
第六条 交易所上市交易的品种为在上海市碳排放配额登记注
册系统中登记的各年度碳排放配额(SHEA),以及经市发展改革委批
准的其他交易品种。
第七条 碳排放交易可以通过挂牌交易、协议转让等方式进行。
交易所提供其他交易方式的,由交易所另行规定。
第八条 挂牌交易的交易时间为每周一至周五上午 9 :
30-11:30、下午13:00 至14:00。协议转让的交易时间为每周一至周
五下午14:00 至15:00。遇法定节假日调整的除外。交易时间内因故
停市,交易时间不作顺延。
根据市场发展需要,交易所可以调整交易时间。
第九条 交易所根据市场需要,可以实行流动性提供商制度,具
体办法由交易所另行规定。
1
第十条 交易所根据碳排放配额交易的特点,对投资者的财务状
况、相关市场知识水平、投资经验以及诚信记录等进行综合评估,选
择适当的投资者参与碳排放配额交易。投资者适当性制度以及相关实
施细则由交易所另行制定,并报市发展改革委备案。
第十一条 符合投资者适当性制度要求的企业或组织,可以申请
取得交易所会员资格或者委托综合类会员进行交易。
本市纳入配额管理的单位可以直接成为自营类会员。
第三章 会员管理
第十二条 会员分为自营类会员和综合类会员。自营类会员可进
行自营业务,综合类会员可进行自营业务和代理业务。
交易所制定碳排放交易会员管理办法,对会员进行监督管理。
第十三条 在交易所进行碳排放交易的,应当是交易所会员。会
T
B
店
员可以直接进行交易,客户应委托综合类会员代理参与交易。交易所
:小
建立会员资格审核制度。申请成为交易所会员应当向交易所提交书面
泽
智
库
申请,经交易所审核同意,与交易所签订相关协议。交易所向会员颁
发会员证书,并将会员名单报送市发展改革委。
第十四条 除纳入配额管理的单位外,其他符合投资者适当性制
度要求的企业或组织申请成为自营类会员应当具备以下条件,并提供
相关证明材料:
(一)中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组
织,注册资本不低于人民币1000 万元;
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