2022年期货从业资格考试《期货法律法规与职业道德》模拟卷一（全部有解析，可编辑）.docx

《期货法律法规与职业道德》模拟卷一 一、单选题 1.期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给（）。 A.期货业协会 B.期货公司 C.客户 D.中国证监会 2.经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。 A.自律惩戒 B.罚款 C.行政处罚 D.以上都不对 3.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.所在期货经营机构 D.中国证监会派出机构 4.期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。 A.知情权 B.收益权 C.分红权 D.决策权 5.下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是（）。 A.首席风险官 B.财务负责人 C.监事 D.董事长 6.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所责任人的机构是（）。 A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院 7.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。 A.3 B.5 C.10 D.15 8.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。 A.期货公司网站 B.中国期货业协会网站 C.期货交易所网站 D.中国证监会指定的媒体 9.下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。 A.联名提议召开临时股东大会 B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务 C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D.按照交易规则行使申诉权 10.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。 A.吊销期货公司营业执照 B.强制转让期货公司股权 C.变更期货公司业务范围 D.注销期货公司期货业务许可证 11.通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部 12.保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和（）。 A.中国证监会 B.财政部 C.国务院 D.期货公司 13.会员制期货交易所章程应当载明的事项是（）。 A.对会员的收费标准 B.对会员的期货交易信息发布办法 C.对会员的纪律处分 D.会员的交割和结算制度 14.期货业协会的权力机构是（）。 A.会员大会 B.理事会 C.股东大会 D.理事长 15.期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。 A.亲自或委托他人 B.亲自 C.可以委托他人 D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司 16.关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（）统一保存。 A.期货公司总部 B.期货公司各营业部 C.期货公司总部及各营业部 D.期货公司总部或者各营业部 17.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。 A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令 B.与客户签订书面合同 C.事先向客户出示风险说明书 D.要求客户在风险说明书上签字确认 18.期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。 A.5年 B.10年 C.20年 D.30年 19.期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。 A.暂停从业资格3个月 B.公开谴责 C.训诫 D.3年内拒绝受理从业资格申请 20.下列不属于期货交易所职责的是（）。 A.提供交易的场所、设施和服务 B.组织并监督交易、结算和交割 C.设计合约、安排合约上市 D.按照法律规定对期货市场进行管理 21.下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。 A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理 B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产 C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金 D.客户的保证金和委托资产属于客户资产 22.期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 23.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。 A.65 %B.75 %C.85 %D.95 %24.期货公司向