2022年期货从业资格考试《期货法律法规与职业道德》押题卷二（全部有解析，可编辑）.docx

《期货法律法规与职业道德》押题卷二 一、单选题 1.期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。 A.1 B.2 C.3 D.5 2.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 A.所在期货经营机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所 3.根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。 A.向所在机构报告 B.向期货交易所报告 C.报告中国证监会派出机构 D.报告中国期货业协会 4.关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。 A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 5.首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 A.期货公司董事会 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.期货交易所 6.期货公司应当（）评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。 A.不定期 B.定期 C.每周 D.每月 7.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.两次 B.连续两次 C.三次 D.连续三次 8.期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。 A.期货交易所名义 B.保障基金名义 C.期货公司名义 D.期货投资者名义 9.期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据（）第六十四条、第六十六条进行处罚。 A.《期货公司管理办法》 B.《期货从业人员管理办法》 C.《期货交易所管理办法》 D.《期货交易管理条例》 10.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。 A.客户承担主要责任 B.客户不承担责任 C.期货公司承担主要赔偿责任 D.期货公司不承担赔偿责任 11.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。 A.知情权 B.经营权 C.决策权 D.报告权 12.下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。 A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息 C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险 13.下列关于交割的表述中，正确的是（）。 A.交割只能是实物交割 B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行 C.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算 D.只有合约到期才能办理交割 14.申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。 A.1000 B.3000 C.5000 D.10000 15.某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。 A.期货公司 B.证券公司 C.证券公司或期货公司 D.证券公司与期货公司共同 16.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。 A.可以 B.不可以 C.由经营机构决定 D.以上都不对 17.根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司（）应当落实岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。 A.首席执行官 B.首席风险官 C.首席财务官 D.首席信息官 18.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是（）。 A.中国期货业协会 B.保证金监督管理机构 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院期货监督管理机构派出机构 19.《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。 A.1 B