2022年期货从业资格考试《期货法律法规与职业道德》模拟卷二（全部有解析，可编辑）.docx

《期货法律法规与职业道德》模拟卷二 一、单选题 1.对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。 A.补充期货交易所结算资金不足 B.弥补期货公司的亏损 C.为客户交存保证金，支付税款 D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务 2.下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。 A.专户存储不得挪用 B.可以接受规定的有价证券作为保证金 C.保证金分为结算准备金和结算担保金 D.只能用于担保期货合约的履行 3.按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。 A.期货交易所 B.中国证监会和财政部 C.中国证监会 D.财政部 4.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。 A.中国期货业协会 B.国务院 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构 5.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。 A.中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会 6.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。 A.缴纳国家税款 B.发放工作人员的工资和福利 C.扩大期货交易所的营业规模 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善 7.下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。 A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动 D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理 8.有权指定交割仓库的是（）。 A.国务院期货监督管理机构派出机构 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构 D.期货交易所 9.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司负债与净资产比例的预警标准是（）。 A.180 B.150 C.120 D.100 10.《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是（）。 A.《期货交易管理条例》 B.《期货公司监督管理办法》 C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 D.《期货公司首席风险官管理规定》 11.期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力 12.期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。 A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更注册资本且调整股权结构 D.变更住所或者营业场所 13.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（）。 A.月度风险监管报表 B.日风险监管报表 C.周风险监管报表 D.年度风险监管报表 14.首席风险官发现期货公司净资本无法持续达到监管标准的，应当（）。 A.向总经理和监事会报告 B.向独立董事和监事会报告 C.向董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告 D.向独立董事和公司住所地中国证监会派出机构报告 15.对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。 A.财政部 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心 16.首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。 A.可以随时免除其职务 B.应当提前30日将免除决定通知本人 C.无正当理由不得免除其职务 D.免除其职务须经监管部门批准 17.期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善（）。 A.公司制度 B.人事制度 C.公司治理 D.薪酬制度 18.期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。 A.公开、公平、公正 B.取之于市场、用之于市场 C.保障投资者合法权益和公平救助 D.合理、有效 19.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。 A.不超过损失的90 B.为损失的90%以上 C.为损失的80%以上 D.不超过损失的80 20.期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。 A.交易软件、财务软件 B.交易软件、结算软件 C.结算软件、杀毒软件 D.杀毒软件、财务软件 21.期货执业人员在执业中应当（）。 A.诚实守信，恪尽职守 B.向客户承诺或保证最低收益 C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益 D.以本人或者他人名义从事期货交易 22.公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应