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2015 年 07
2015 年 07 月 15 日 发布
2015 年 12 月 16 日 实施
CNAS-CC01
管理体系认证机构要求
Requirements for bodies providing audit and certification of management systems
CNAS-CC01:2015第 PAGE
CNAS-CC01:2015
第 PAGE 10 页 共 46 页
2015 年 07
2015 年 07 月 15 日 发布
2015 年 12 月 16 日 实施
目 次
目次 2
前言 4
引言 5
范围 6
规范性引用文件 6
术语和定义 6
原则 8
总则 8
公正性 9
能力 9
4.4 责任 10
公开性 10
保密性 10
对投诉的回应 10
基于风险的方法 10
通用要求 11
法律与合同事宜 11
公正性的管理 11
责任和财力 13
结构要求 13
组织结构和最高管理层 13
运行控制 13
资源要求 14
人员能力 14
参与认证活动的人员 15
外部审核员和外部技术专家的使用 16
人员记录 16
7.5 外包 16
信息要求 16
公开信息 16
认证文件 17
认证资格的引用和标志的使用 17
8.4 保密 18
8.5 认证机构与其客户间的信息交换 19
过程要求 20
认证前的活动 20
策划审核 22
初次认证 24
实施审核 26
认证决定 29
保持认证 30
9.7 申诉 33
9.8 投诉 33
9.9 客户的记录 34
认证机构的管理体系要求 35
可选方式 35
方式A:通用的管理体系要求 35
方式B:与 GB/T 19001 一致的管理体系要求 37
附录 A (规范性附录) 所要求的知识和技能 38
附录 B (资料性附录) 可能的评价方法 41
附录 C (资料性附录) 能力确定和保持过程的示例 43
附录 D (资料性附录) 期望的个人行为 44
附录 E (资料性附录) 审核和认证过程 45
参考文献 46
前 言
本文件等同采用国际标准ISO/IEC 17021-1:2015《合格评定 管理体系审核与认证机构的要求 第1部分:要求》。本文件是CNAS对管理体系认证机构的基本认可准则,并与其他适用的CNAS专用认可准则以及认可方案的相应部分共同构成对特定管理体系认证机构的认可准则。
为了便于使用,本文件对ISO/IEC 17021-1:2015采用转化中做了下列编辑性修改:
用“获证客户”替代 4.1.2 b)中“管理体系获得认证的组织”(the organizations whose management systems are certified);
用“获证客户”替代 5.2.3 注 2 中“管理体系获得认证的组织”(organizations whose management systems are certified);
用“本文件”替代“ISO/IEC 17021 的本部分”(this part of ISO/IEC 17021);
在本文件相应条款注明了 ISO/IEC TS 17021-2、ISO /IEC 17021-3、ISO/TS 22003、ISO/IEC 27006 等标准分别对应的 CNAS 认可准则编号;
对“ISO 19011”等部分国际标准的引用调整为“GB/T19011”等相应国家标准。
本文件代替了CNAS-CC01:2011。
引 言
管理体系认证(如对组织的环境管理体系、质量管理体系或信息安全管理体系的认证)是一种保证方法,用以确保组织已实施了与其方针及相关国际管理体系标准的要求一致的、用以管理其活动、产品和服务相关方面的体系。
本文件规定了对管理体系审核和认证机构的要求。它对从事质量、环境及其他管理体系审核与认证的机构提出了通用要求。本文件将这类机构称为认证机构。贯彻这些要求旨在确保认证机构以有能力、一致和公正的方式实施管理体系认证,以促进国际和国内承认这些机构并接受它们的认证。本文件为促进对管理体系认证的承认提供了基础,这种承认有利于国际贸易。
管理体系认证是独立地证明组织的管理体系: a)符合规定要求; b)能够自始至终实现其声明的方针和目标; c)得到有效实施。
因此,诸如管理体系认证的合格评定活动为组织、组织的顾客及利益相关方提供了价值。
第4章阐述了可信的认证所依据的原则。这些原则有助于用户理解认证的本质属性
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