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金融制裁研究;目 录;（一）美国金融制裁概念;（一）美国金融制裁概念;（一）美国金融制裁概念;（二）美国金融制裁运行机制;（二）美国金融制裁运行机制;（二）美国金融制裁运行机制;（二）美国金融制裁运行机制;（二）美国金融制裁运行机制;（二）美国金融制裁运行机制;（二）美国金融制裁运行机制;（二）美国金融制裁运行机制;（二）美国金融制裁运行机制;（二）美国金融制裁运行机制;（二）美国金融制裁运行机制;（二）美国金融制裁运行机制;目 录;（一）美国金融制裁执行机制;（一）美国金融制裁执行机制;（一）美国金融制裁执行机制;（一）美国金融制裁执行机制;（一）美国金融制裁执行机制;（一）美国金融制裁执行机制;（一）美国金融制裁执行机制;（一）美国金融制裁执行机制;（一）美国金融制裁执行机制;（二）美国金融制裁执行趋势分析;（二）美国金融制裁执行趋势分析;（二）美国金融制裁执行趋势分析;（二）美国金融制裁执行趋势分析;（二）美国金融制裁执行趋势分析;（二）美国金融制裁执行趋势分析;（二）美国金融制裁执行趋势分析;（二）美国金融制裁执行趋势分析;（二）美国金融制裁执行趋势分析;（二）美国金融制裁执行趋势分析;（二）美国金融制裁执行趋势分析;（二）美国金融制裁执行趋势分析;（二）美国金融制裁执行趋势分析;非美国企业是OFAC主要处罚对象 2009-2017年，被罚的美国人（含企业）数量达到了142个，非美国企业仅有39个。然而，在处罚金额方面，被罚金额前10名的企业没有一家美国企业，被罚金额超过1000万美元的18家企业中，美国企业仅有3家。这九年中，非美国企业被罚了40.158亿美元，美国企业仅被罚了2.754亿美元，其中，有六年非美国企业被罚金额占比超过了95%。虽然有更多的美国企业被罚，但非美国企业被重罚可能性更大。;（二）美国金融制裁执行趋势分析;银行业是OFAC处罚的重灾区 2009年-2017年，有19家非美国银行被OFAC处罚，占被罚的非美国企业的数量近一半，另有17家美国的银行被罚，包括花旗银行、富国银行、摩根大通银行和美国银行。 从罚款金额上来看，被罚金额排名前十的企业均为银行，19家非??国银行被罚了38.23亿美元，占非美国企业被罚总金额的95.19%。;追究违规企业的高管责任 土耳其Halkbank副总裁Mehmet Hakan Atilla被判入狱32个月 2018年1月3日，美国纽约南区联邦地区法院认定，Atilla在2010-2015年期间，与他人共谋，通过其所任职的Halkbank（已在美国被起诉），代表伊朗政府和伊朗国家石油公司，使用美国金融系统进行交易，违反了IEEPA。根据IEEPA，自然人如被认定违反了美国经济制裁法律法规，可能面临最高20年监禁的刑事处罚。 ;追究违规企业的母公司责任 2019年9月25日，OFAC将大连中远海运油品运输有限公司和昆仑控股纳入SDN名单，理由是：这两家企业拥有或控制4家因参与伊朗原油运输活动而被纳入SDN名单中的企业，且这两家企业知晓前述4家企业从事了可受制裁行为。 13846号行政命令的Sec. 3.(a)(v）。该条款规定：一家企业如果因为符合本行政命令的Sec. 3.(a) (i）至(a) (iii）设定的标准而被美国国务卿制裁，拥有或控制这家企业的公司如果知晓这家企业从事了可受制裁行为，美国国务卿在咨询美国财政部长以及其他官员后，可以对拥有或控制这家企业的公司进行制裁。;美国金融制裁（下）;目 录;（一）美国金融制裁风险类型;（二）我国企业面临的美国主要金融制裁风险;（二）我国企业面临的美国主要金融制裁风险;（二）我国企业面临的美国主要金融制裁风险;（二）我国企业面临的美国主要金融制裁风险;（二）我国企业面临的美国主要金融制裁风险;（二）我国企业面临的美国主要金融制裁风险;（二）我国企业面临的美国主要金融制裁风险;（二）我国企业面临的美国主要金融制裁风险;（二）我国企业面临的美国主要金融制裁风险;（二）我国企业面临的美国主要金融制裁风险;（二）我国企业面临的美国主要金融制裁风险;（二）我国企业面临的美国主要金融制裁风险;目 录;商业银行被OFAC制裁的原因 从事了美国政府认定的违法违规业务 美国对伊朗、朝鲜、俄罗斯、委内瑞拉等国家的金融行业进行制裁 持有其股权超过50%的股东在制裁名单中（OFAC50%规则）;昆仑银行被纳入561名单 被纳入原因：2012年，OFAC认定昆仑银行在明知（Knowingly)的情况下，为因大规模杀伤性武器而被纳入SDN名单中的伊朗银行从事重大交易（Significant Transaction, 超过1亿美元）提供便利，违反了《伊朗全面制裁、责任和撤资法》 受到限制性措施：被禁止开立或维持美