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深交所董秘培训班讲义整理 目录 一、 股票上市规则 3 (一) 信息披露基本原则 （ 关注及时性 、公平性 ） 3 (二) 暂缓披露 3 (三) 豁免披露 4 (四) 股份买卖及管理 （ 董监高 、 控股股东 、实际控制人 ） 4 (五) 敏感期禁止买卖股票 （ 董监高 、控股股东 、实际控制人 ） 4 (六) 董事会秘书 5 (七) 保荐机构 5 (八) 股份限售 6 (九) 定期报告 6 (十) 股东大会决议 ............................................................................................................7........ (十一 ) 交易的披露 8 (十二 ) 对外担保 （ 含对子公司提供担保 ） 9 (十三 ) 关联交易 9 (十四 ) 募集资金管理 .......................................................................................................1.2...... (十五 ) 股票交易异常波动标准 .....................................................................................1..2.... (十六 ) 回购股份 ...............................................................................................................1.3....... (十七 ) 权益变动的披露 ..................................................................................................1.3...... (十八 ) 股权激励 ...............................................................................................................1.4....... (十九 ) 停 牌 ........................................................................................................................1.5....... (二十 ) 增加知识 1： 股票上市规则 11.11.4（ 及时披露情形 ） 1.6 (二十一 ) 增加内容 2： 股权分置改革前股份减持的披露要求 ...............................1 7 (二十二 ) 提示阅读内容 ： ..............................................................................................1..7..... 一、 股票上市规则 (一) 信息披露基本原则 （ 关注及时性 、公平性 ） 1、及时性 （结合案例理解 ） （ 1） 自起算日起或者触及本规则披露时点的两个交易日内 。 （ 2）首次披露的及时 ， 最先触及以下时点的 2 个工作日内 ： 董事会或者监事会作出决议时 ； 签署意向书或者协议 （ 无论是否附加条件或者期限 ） 时； 知悉或者理应知悉重大事件发生时 。 （ 3）未满足上述条件 ， 但时间存在以下情形 ， 仍须及时披露 ： 该事件难以保密 ； 该事件已经泄漏或者市场出现有关该事件的传闻 ； 公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动 。 2、公平性 （结合案例理解 ） 上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开 披露重大信息 ， 确保所有投资者可以平等地获取同一信息 ，不得私下提前向特定对象单独披露 、透露或者泄露 。 公司向公司股东 、实际控制人或者其他第三方报送文件和传 递信息涉及未公开重大信息的 ， 应当及时向交易所报告 ， 并依据交易所相关规定履行信息披露义务 。 (二) 暂缓披露 拟披露的信息存在不确定性 、属于临时性商业秘密或者交易所认可的其他情形 ， 及时披露可能会损害公司利益或者误导投资 者，且符合以下条件的 ， 公司可以向交易所提出暂缓披露申请 ， 说明暂缓披露的理由和期限 ： 拟披露的信息未泄漏 ； 有关内幕人士已书面承诺保密 ； 公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动 。 经交