【2021最新】金融市场基础知识三色笔记.pdf

/361 目 录 第一章 金融市场体系4 考点一、金融市场的概念与功能（★★★）4 考点二、直接融资与间接融资（★★★）4 考点三、金融市场的分类（★★）4 考点四、全球金融体系的主要参与者（★★）5 考点五、金融市场的重要性（★）5 考点六、国际资金流动方式（★）5 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场6 考点一、影响我国金融市场运行的主要因素（★）6 考点二、主要金融中介机构的业务（★★★）6 考点三、我国金融市场的监管体制（★★）7 考点四、中央银行的主要职能和业务（★）8 考点五、货币乘数（★★）8 考点六、货币政策目标（★★★）9 考点七、货币政策工具（★★★）9 考点八、多层次资本市场的主要内容 （★★★）9 考点九、场内市场（★★）10 考点十、场外市场（★★）11 第三章 证券市场主体 12 考点一、证券市场融资活动的特征（★★★）12 考点二、证券发行人（★★）12 考点三、证券市场投资者分类（★★★）12 考点四、机构投资者（★★★）12 考点五、政府机构类投资者（★★★）13 考点六、金融机构类投资者（★★★）13 考点七、合格境外机构投资者与合格境内机构投资者（★★）13 考点八、基金类投资者（★★★）14 考点九、个人投资者（★★★）14 考点十、证券公司监管制度（★★★）14 考点十一、证券公司的主要业务（★★★）15 考点十二、律师事务所从事证券法律业务的管理（★★）15 考点十三、注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理（★★） 16 考点十四、证券、期货投资咨询机构的管理（★★）17 考点十五、资信评级机构从事证券业务的管理（★★）17 考点十六、资产评估机构从事证券、期货业务的管理（★★）17 考点十七、证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理（★★★）18 考点十八、证券交易所（★★★）18 考点十九、中国证券业协会（★★）19 1 /361 考点二十、证券登记结算公司（★★）20 考点二十一、证券投资者保护基金（★★★）20 考点二十二、证券市场监管的意义和原则（★★）21 考点二十三、证券市场监管的手段（★★）21 考点二十四、证券市场监管的手段（★★★）21 第四章 股票23 考点一、股票的概念（★★★）23 考点二、股票的分类（★★）23 考点三、与股票相关的资本管理概念（★★★）23 考点四、普通股（★★★）24 考点五、优先股（★★）24 考点六、优先股的分类（★）25 考点七、我国股票的类型（★）25 考点八、股票发行制度（★★★）26 考点九、首次公开发行股票的规定（★★★）27 考点十、上市公司公开发行股票的规定（★★★）27 考点十一、上市公司非公开发行股票的条件（