金融基础知识科目.pdfVIP

年份 年份 事件 1602 世界第一个交易所阿姆斯特丹成立 1948.12.1 中国人民银行成立 1952 全国统一公私合营银行成立 1974 巴塞尔协会成立 1983 国际证监会成立 1984 银行间同业拆借市场成立 1984.1.1 中国人民银行单独形式中央银行职能 1985 拨改贷 1987 我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立 1990.1 郑州商品交易所成立 1990.12 上交所成立 1991.7 深交所成立 1991.8.28 中国证券业协会成立 1992.10 中国证监会成立 1994 国际保险监督协会成立 1994 外汇结售汇制度成立 1994 开始发行凭证式、记账式国债 1995 中国证监会加入国际证监会 1999 4 家资产管理公司成立 2002.1 上海黄金交易所成立 2003.4 银监会成立 2003 央票开始发行 2004.5 中小板在深交所成立 2006.9 中国金融期货交易所成立 2007 Shibor 成立 2007.6 境内政策性银行及商业银行在香港发行人民币债券 2009.10.23 创业板在深交所成立 2012.6.6 基金业协会成立 2014.11.17 沪港通 2016.12.5 深港通 2016.12 《证券期货投资者适当性管理办法》出台 2017 凭证式国债更名为：储蓄国债（凭证式） 2019.1.30 注册制成立 中国金融体系与多层次金融市场 • 主板市场上市条件：股本5000 万；25% ，4 亿，10%；3 年无问题 • 创业板上市条件：股本3000 万，股东不少于200 人；25%，4 亿，10%；3 年无问题 • 科创版上市条件：股本3000 万，25% ，4 亿，10% ➢ 市值不低于10 亿 2 年累计净利不低于5000 万/1 年营收不低于1 亿 ➢ 市值不低于15 亿 1 年营收不低于2 亿/3 年研发收入不低于15% ➢ 市值不低于20 亿 1 年营收不低于3 亿/OCF 不低于1 亿 ➢ 市值不低于30 亿 1 年营收不低于3 亿元 ➢ 市值不低于40 亿 至少一项核心产品获得二期临床试验 证券市场主体 证券公司业务 • 证券公司设立条件：5000 万、1 亿元、5 亿元三个标准 • 承销保荐业务：取消了超过5000 万需要组建承销团的规定 • 自营业务：80%无需自营资格。权益类及衍生品合计不超过净资本100%，权益类按 15%计算，衍生品按5%计算 • 资产管理业务：2-200 人集合计划 • 融资融券资格：2 年不违法违规、风险指标正常；1 年无管理重大事故 • 中间介绍业务：6 个月风险指标正常；对应期货公司2 个月风险指标正常；总部5 名、IB 营业部2 名业务员 • 私募投资基金业务：6 个月风险指标正常；1 年无违规 • 另类投资业务：6 个月风险指标正常；1 年无违规 证券中介机构 • 证券、期货投资咨询机构：从事一项5 名人员，两项10 名，高管1 名从业；注册100 万。从业人员：本科，2 年证券/期货经历 • 转融通：证券金融公司60 亿资本。保证金不低于15%。资料保存不少于20 年。 ✓ 净资本与各项风险资本准备之和不低于100%