RBA7.0审计不符合项判定标准（2021年更新版本）.xlsx

RBA审计不符合项判定标准 章节 条款及合规要求 不符合条款 评级 优先 重大 轻微 改进机会 B职业健康 "B1) 职业安全：工人的潜在健康和安全危害(例如化学，电力和其他能源，火灾，车辆，坠落危害等)应使用控制层次结构进行识别，评估和缓解，其中包括消除危害，替代危害流程或材料，通过适当的设计进行控制，实施工程和行政控制，预防性维护和安全工作程序(包括停工/挂牌)，并提供持续的职业健康和安全培训。 如果无法通过这些手段充分控制危害， 则应向工人提供适当的， 保养良好的个人防护设备(PPE) 和教育材料， 以了解与这些危害相关的危害。 此外，还必须采取适当的措施，避免让孕妇/哺乳期妇女接触高危工作环境，消除或降低其在工作场所健康与安全上所面临的任何风险(包括与其工作任务相关的风险)，并为哺乳期妇女提供适当的设施。" "B1.1 法律要求的所有职业安全许可证、执照和测试报告均已齐备，并且实施了相关流程，以确保始终及时更新许可证和执照 1)流程：a)有成文的流程，确保在当前许可证到期之前办好许可证的续期 2)记录：a)法律要求的各种职业安全许可证和执照均已齐备而且有效， 可供核查。b)职业安全测试报告均已齐备，可供核查 3)饮用水：a)饮用水测试报告可供核查。必须对饮用水进行测试，检测其中是否含有对当地和运营构成风险的污染物。" 缺少法律要求的许可证、执照或测试报告 不适用 重大 不适用 不适用 两个或更多最低要求要素缺失或无效。 重大 法律要求的许可证、执照或测试报告已备齐， 但取得这些内容以及对它们进行必要续期的流程未得到充分记录或缺失某些组成部分 轻微 一个最低要求要素缺失或无效，或者制度要素未得到充分记录或被禁止 轻微 "B1.2 使用控制层次结构确定，评估和缓解工人着手健康和安全危害（例如化学，电力和其他能源，火灾，车辆和坠落危害）的可能性。 1.控制措施: 1）在适当时使用了工程控制措施 2.建筑物: 1)建筑结构合理(结构牢固) 2)标识了有限空间/密闭空间 3.化学品: 1)对化学品进行适当且有效的 a)分类 b)搬运 c)存储 d)移动(在工厂内搬运) 2)控制: a)控制对有害物质的取用 b)实施了充分且有效的预防潜在员工暴露的方法，例如 i)隔离 ii)二次围阻/防泄漏二次容器 iii)通风 iiii)防火 iiiii)适当的储存柜(化学品防爆柜) 4.坠落: 1)楼梯和高空作业区有适当的护栏和扶手，升高的工作平台的负载能力已经评定; 2)过道、楼梯和工作区域不存在绊跌危险(贮放的物资、电线电缆等); 3)向在高空作业区(屋顶作业、高起升叉车、塔等)工作的工人提供适当的防坠落保护。各建筑物之间有连接点相连(系挂点)，以便为工人提供安全锚点，他们需要系安全带时可以使用这些安全锚点。 5.电力和其他能源：1)对电气危险已制定预防和控制措施，例如存物柜上锁、关闭面板、通道畅通无阻；2)用围栏和屏障防止意外接触带电部件，而且所有防护措施均已制定而且没有缺陷 6.车辆：1)在使用机动工业车辆的区域，清晰地勾划出人行道并在可行时清晰地将人行道从车辆行驶区域分隔开； 7.火灾：1)最大限度地减少可燃物储存，并将这些物资限制在配备足够的火警探测和消防系统的区域；2)妥善储存易燃和可燃物资，防止蒸汽累积。在贮放或使用可燃和易燃物资或者有易燃空气的区域消除着火危险(例如吸烟、电火花、明火等) 记录审查： 1.通过使用“控制层次结构”过程，充分且有效地识别、评估和缓解的工人潜在的健康和安全隐患 2.控制： 1)当工程控制措施不可行或者不能完全控制危险时，建立安全作业实务并使之有章可循 2)在允许工人进入密闭空间之前，先评估密闭空间的危险 3)针对焊接、切割和钎焊实施了一套高温作业许可证制度 4)每日或在每次使用前对所有的工业机动车辆进行安全检查 5)定期检查并维护电气装置和和电气布线，防范电击危险(损坏的电线电缆和插头、磨损的接线、缺少防护屏障等) 6)若设备的存储能(电能、气能、机械能等)或无意的起动可能伤害工人，则对该设备的操作使用锁定/挂签计划" 有设施损失、失去生命或肢体的直接风险 优先 一种或多种职业安全隐患没有控制措施来限制工人的暴露程度 重大 未评估或解决安全问题 重大 未处理已知的火灾风险（如线路破损、可燃物资清理、电力超载等） 重大 两个或更多最低要求要素缺失或无效 重大 已有控制措施来限制工人在职业安全隐患中的暴露程度，但未纳入常规监测 轻微 一个最低要求要素缺失或无效，或者制