1系统交接（开发至运维）及上线操作流程.docx

技术开发部及技术运维保障部业务操作流程 系统交接（开发至运维）及上线操作流程表 操作事项 详细描述及说明 阶段 操作 D1 系统交接准备阶段 本阶段在项目完成验收测试后进行启动，由技术开发部牵头完成，工作步骤如下： 在项目完成验收测试后，技术开发部项目管理人员编制交接计划，明确交接内容，形成交接计划的初稿。交接内容在以下范围中确定：通过验收测试的执行版本、需求文档、需求规格说明、概要或总体设计文档、安装手册、运行操作手册、应急操作手册、维护手册、用户手册、开发测试案例集、验收测试报告、上线手册（部分）等。 项目管理人员将交接计划初稿交与技术运维保障部运维管理岗征求意见，并根据反馈意见调整计划。 项目管理人员将修订后的交接计划提交技术开发部和技术运维保障部负责人审阅，两部门负责人在计划上签字，同意实施。 技术开发部配置管理岗根据交接计划中指定内容制作上线光盘，并将光盘内容归档保存。 D2 模拟测试阶段 上线内容提交变更控制委员会（CCB），上线计划及培训工作等事宜由CCB统筹安排。 技术开发部配置管理岗向技术运维保障部模拟测试岗人员提交上线光盘，模拟测试岗人员清点文件数量后签收。 技术开发部负责组织对相关运维管理人员进行培训，并事先提供培训材料。培训内容主要包括系统业务处理流程、系统安装、系统维护、系统应急处理、系统业务操作指南及注意事项等。 技术运维保障部模拟测试岗根据上线光盘协调各应用系统运维岗位部署模拟测试环境、制订模拟测试计划。 模拟测试岗管理人员及系统运维各岗位执行模拟测试计划（包含交易核心变更的模拟测试须安排至少1个月的模拟测试，非交易核心变更须安排2周），模拟测试结果须由相关业务部门和技术运维保障部负责人签字。 如果模拟测试中发现有必需重新修订的程序版本，则由开发管理人员负责组织修订后重复步骤5，重新进行模拟测试。 D3 系统交接实施阶段 运维管理岗指定接收人在模拟测试结束后检查文档完整性后在交接清单（交接计划附件上）逐项签收确认。 技术开发部和技术运维保障部负责人在交接清单（交接计划附件上）正式签字，确认交接完成。 技术开发部配置管理岗将完成交接确认签字后的交接计划归档。 D4 系统上线实施阶段 运维管理岗人员负责在交易所网站发布上线技术公告，相关业务部门负责在交易所网站负责发布业务公告。 应用系统运维管理人员负责上线操作，开发部、应用系统开发商配合。 上线操作结束，技术开发部、应用系统开发商提供上线后保障服务，技术运维保障部应用系统管理岗将上线资料归档。 相关规则 应建 规则 参照 规则 《上海黄金交易所软件管理制度》 文件资料 交接相关文档范围： 通过验收测试的执行版本、需求文档、需求规格说明、概要或总体设计文档、安装手册、运行操作手册、应急操作手册、维护手册、用户手册、开发测试案例、验收测试报告、上线手册（部分）等 交接计划为交接过程中产生的流转文档。 责任部门 及责任人 技术开发部、技术运维保障部  系统运维交接操作流程与风险控制图 业务风险 部门/责任人的职责分工与审批权限划分 阶 段 开发管理人员 运维管理人员 技术部领导 培训工作和相关手册的完备性能否支持运维工作；测试案例能否覆盖所有的技术需求和业务需求，是否能有效发现缺陷，降低系统风险。验收工作是否能按时完成，从而不影响交接工作。 培训工作和相关手册的完备性能否支持运维工作；测试案例能否覆盖所有的技术需求和业务需求，是否能有效发现缺陷，降低系统风险。 验收工作是否能按时完成，从而不影响交接工作。 结束项目介质和文档交接交接计划归档981文档收集561661组织培训 2.3．11调整交接计划制定交接计划（初稿）开始66112.14．11交接 结束 项目介质和 文档交接 交接计 划归档 981 文档收集 561 661 组织培训 2.3．11 调整交接计划 制定交接计划（初稿） 开始 661 1 2.1 4．11 交接计划征求意见 交接清单逐项签收761反馈 交接清单逐 项签收 761 反馈交接计划意见 2.2 确认移交完成881 确认移 交完成 881 3．11 批准移 交计划 D1 D2