3-3公司法：股东派生诉讼.pdf

商法学-公司法 股东派生诉讼 首先让我们看一个案例：甲、乙、丙在美丽的龙子湖畔成立 了 AQ 有限责任公司，甲的出资占公司资本总额的 80% ，乙、 丙各占 10%。甲任执行董事兼法定代表人。公司不设监事会， 由丙担任监事。后来，甲因重大过错给AQ 公司造成了 50 万元 的财产损失。乙要求甲赔偿公司所遭受的损失，遭到甲断然拒绝。 请问乙该如何维护公司和自己的利益？对此，也许有人会说，让 公司作为原告起诉甲就可以了？让公司起诉？公司是一个法人 组织体，公司诉讼活动需要依赖于法定代表人，而本案中的法定 代表人正是被告甲，让甲代表公司自己起诉自己，道德没那么高 尚吧。那能不能让乙代表公司起诉甲呢？不可以。因为乙既不是 公司的法定代表人也不是公司的诉讼代理人，乙此时的身份仅仅 商法学-公司法 是 AQ 公司的股东，根据公司法人独立理论，乙是与 AQ 公司相 互独立的另外一个法律主体。那该怎么办呢？难道就眼睁睁地看 着公司利益受损吗？别急嘛。方法还是有的，其中一个重要的方 法就是让乙对甲提起股东派生诉讼。 股东派生诉讼，也称为股东代表诉讼、股东代位诉讼、股东 衍生诉讼或者股东间接诉讼，它是指当公司怠于通过诉讼追究董 事、监事、高级管理人员或者其他人应当对公司承担的义务和责 任时，具备法定资格的股东为了公司的利益而以自己的名义所提 起的诉讼。简单地讲，就是股东以自己名义帮公司打官司。我国 《公司法》第151 条对股东派生诉讼做了明确规定，《公司法司 法解释（四）》也对股东派生诉讼的规则做了进一步的细化。股 东派生诉讼制度的功能和立法宗旨，是保护公司和中小股东的利 益，保障董监高受信义务的有效履行。 股东派生诉讼最主要的特征是，原告股东的诉权具有派生 性。相较于一般民事诉讼，股东派生诉讼最主要的特征就是原告 股东诉权的派生性。在股东派生诉讼中，原告股东所享有的诉权 是由公司的诉权派生而来的，并非其自身利益受损而直接享有诉 权。 就股东派生诉讼的法理基础而言，其核心问题是原告股东的 商法学-公司法 诉权问题。因为民事诉讼作为对私权的公力救济方式，它是当事 人的诉权与国家的审判权相互作用的一种纠纷解决机制。而基于 私权自治的原则，审判权的运作须基于当事人诉权的行使。因此， 欲通过民事诉讼程序来寻求纷争解决或权利保障者，其前提是必 须得享有诉权，否则将不能启动民事诉讼程序的运行。显然，股 东派生诉讼程序的启动，其前提也必须是原告股东享有诉权。然 而，在股东派生诉讼所讼争的纠纷中，公司是直接的受害者和诉 权享有者，股东并不是直接的利害关系人，本来并不享有诉权， 股东的诉权是法律在特定情形下由公司的诉权派生而来的。基于 这种派生而来的诉权，股东获得了一种向法院提起诉讼的权限， 据此，股东有权以自己的名义启动民事诉讼程序。 那么，为什么需要法律出面，也就是为啥需要法律明确赋予 股东在特定条件下的派生诉讼权呢？其主要主要原因在于公司 法人独立理论。在我国，公司自营业执照签发之日即取得独立法 人资格，公司有权决定是否以自己名义提起诉讼，包括股东在内 的其他人不得随意干涉公司的行为活动。根据民事诉讼法的基本 原理，诉权的行使由诉权人自主决定，是否行使不是一种义务。 因此，公司作为诉权的享有者本可以自由决定是否行使诉权，提 起诉讼，但是，鉴于公司与股东之间特殊的股权关系，公司诉权 的行使与否，会极大地影响股东的利益。因此，出于利益平衡的 考虑，法律将公司的诉权在特定情形下赋予公司的股东。这样， 基于法律的明文规定，股东获得了一项由公司的诉权所派生而来 商法学-公司法 的诉权。据此，股东可以以自己的名义（作为原告）依法提起诉 讼，启动民事诉讼程序，追究被告的民事责任。原告股东诉权的 这种派生性，是股东派生诉讼最为核心的特性，股东派生诉讼的 相关制度设计都与此密切相关。 首先是股东派生诉讼的当事人问题。在股东派生诉讼中，股 东是原告，股东以自己名义而非公司名义提起诉讼。我国公司法 对原告股东的资格做了区别对待。对有限公司而言，所有股东都 可以作为派生诉讼的原告，没有持股比例和持股时间的要求。而 对股份有限公司来说，并非所有股东都可以提起派生诉讼，派生 诉讼权