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建设业界一流合规体系
2018年6月
免
责
声
明 该幻灯片中全部或者部分内容仅供交流学习，不代表任何官方观
点或政策。对本幻灯片中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、
及时性本人不作任何保证或承诺 ，仅作参考，并请自行核实相关内容。
内部使用Internal use 2
C Why 为什么要合规
O
01
N 目
T
E 02 How 怎么做合规？
N
T
S 录 03 What 合规包括什么？
内部使用Internal use 3
中兴事件– 事件始末
2016.06.28 2016.11.18 2017.03.23 2018.06.08
2016.03.07 第一次延长临时普 第三次延长临時 与BIS、DOJ、OFAC 与BIS达成 《替代的
被列入实体清单 通许可 普通許可 达成的和解协议生效 和解协议》
2012.03.22 2016.03.24 2016.08.19 2017.02.24 2018.04.15
路透社报道 获得临时普通许可 第二次延长临 第四次延长临时普通许 依据和解协议原暂
時普通許可 可 缓執行的为期七年
的拒绝令被激活
内部使用Internal use 4
中兴事件 -2017年的和解协议
政府部门
美国司法部 美国商务部 美国财政部海外资产
控制办公室
罚金数额 $ 430,488,798 $ 661,000,000 $ 100,871,266 总计：$ 1,141,360,064
其它要求 •聘任指定的监察官 ，进行长达3年的监察
•BIS同意禁止令在命令签发日起7年为暂缓执行期并暂停执行拒绝令，违反则立即执行
•暂缓罚金3亿美金 ，若在7年监管期内，中兴通讯实现所有合规承诺，则罚金免除
•确保任何记录都依法保存，并可从美国完全获取
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