东莞市方达再生资源产业股份有限公司 六届董事会第四次会议....pdf

证券代码：600656 证券简称：ST 方源 公告编号：临 2008-77 东莞市方达再生资源产业股份有限公司 六届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 东莞市方达再生资源产业股份有限公司六届董事会第四次会议于 2008 年 8 月 19 日上午在广东省东莞市长安镇乌沙李屋第六经济开发区兴发南路西四街 1 号公司总部会议室召开。本次会议于2008年8月13 日以电子邮件、传真向全体 董事发出会议通知；会议应到董事 9 人，实到 6 人。出席会议的董事有：麦校勋 先生、方国梁先生、许志榕先生、蒋根福先生、孙坚先生、李龙先生等 6 位董事。 董事汤剑平先生、麦穗勋先生因公未能出席，委托董事许志榕先生代为行使表决 权；独立董事姜治云先生因公未能出席，委托独立董事孙坚先生代为行使表决权； 会议有表决权总数为 9 票。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规 定。会议由董事长麦校勋先生召集并主持，公司监事会成员及部分高级管理人员 列席会议。 本次会议审议并通过如下议案： 1、会议以8票赞成、1票弃权（蒋根福董事），审议并通过《东莞市方达再 生资源产业股份有限公司2008年半年度报告》及摘要。蒋根福董事弃权理由为： 从兰溪的角度看，公司财务信息不对称；公司与兰溪市政府的关系有待加强。 详细内容敬请参阅上海证券交易所网站。 2、会议以 9 票赞成，审议并通过《东莞市方达再生资源产业股份有限公司 内部控制半年度自我评估报告》。 详细内容敬请参阅上海证券交易所网站。 特此公告。 东莞市方达再生资源产业股份有限公司董事会 二OO八年八月二十日 东莞市方达再生资源产业股份有限公司（600656） 内部控制半年度自我评估报告 东莞市方达再生资源产业股份有限公司依据上海证券交易所《上市公司内部 控制指引》，从制度的完善性、合理性及有效性三方面进一步地推进公司内控制 度建设，形成了较为全面的内部控制体系。现将截至2008 年 6 月30 日的内部 控制情况作如下自我评估。 一、公司建立内部控制制度的目的和遵循的原则 （一）公司内部控制制度的目的 1、提高生产经营管理效率，提高公司风险管理水平，保护投资者的合法权 益； 2、增强公司信息披露的可靠性，确保公司行为合法规范； 3、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公 司资产安全、完整； 4、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1、内部控制符合国家有关法律法规、上海证券交易所《上市公司内部控制 指引》、财政部《内部会计控制规范—基本规范（试行）》以及公司的实际情况； 2、内部控制约束公司内部涉及控制方面的所有人员，任何个人都不得拥有 超越内部控制的权力； 3、内部控制涵盖公司内部涉及控制方面的各项经济业务及相关岗位，并针 对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 4、内部控制保证公司内部涉及控制方面的机构（岗位）的合理设置及其职 责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分 明、相互制约、相互监督； 5、内部控制遵循效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果； 6、内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高， 不断修订和完善。 二、控制环境 公司已经按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 1 共和国证券法》（以下简称《证券法》）和有关监管要求及《上海华源制药股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》），设立了董事会、监事会，在公司内部建 立了与业务性质和规模相适应的组织结构，各部门有明确的管理职