关于深圳联合金融服务集团股份有限公司挂牌申请文件的第.PDF

关于深圳联合金融服务集团股份有限公司 挂牌申请文件的第二次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 根据贵司2016 年 1月 21 日下发的《关于深圳联合金融服务集团 股份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见》（以下简称“反馈意 见”）的要求，招商证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）、 北 京市中银（深圳）律师事务所（以下简称“律师”）、立信会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）对深圳联合金融服务集团 股份有限公司（以下简称“公司”或“联合金融”）进行补充调查， 就反馈意见所提问题逐条进行了认真核查及讨论，现回复如下，请予 以审核。 如无特别说明，本回复中的简称或名词的释义与公开转让说明书 相同。 1、请重新落实原反馈意见第 9（3）项：（1）请主办券商和 律师梳理相关规定监管要点；（2）与监管要点逐一对照公司遵守 前述规定的情况；（3）对公司遵守前述规定的合法合规性发表明 确意见。请公司对前述事项补充披露。 回复： 1）、相关规定监管要点及遵守情况逐项对照核查 公司在公开转让说明书“第二节 公司业务”之“六、所处行业 1 / 11 基本情况”之“（二）行业法规和政策”中披露了服务外包行业相关 产业政策和法律法规，主办券商和律师就该等产业政策、法律法规进 行了细致审阅，对其中较实质性的监管要点进行列示，并就公司遵守 该等规定情况逐项进行对照；公司在公开转让说明书“第二节 公司 业务”之“六、所处行业基本情况”之“（二）行业法规和政策”中 补充披露如下： “ 产业政策 监管要点及遵守情况 /法规 《关于促 监管要点： 进服务外 （十四）建设法治化营商环境：研究完善服务外包产业的法律体系，促进产业发展和规范经 包产业加 营行为。切实保障国家安全，对故意或者过失泄露国家秘密、危害国家安全等违法行为，要 快发展的 依法追究法律责任。加大服务外包领域版权、专利、商标等知识产权的执法监管力度。建立 意见》 服务外包企业信用记录和信用评价体系，惩戒失信，打击欺诈，完善服务外包企业诚信体系 建设。 遵守情况：公司及子公司目前均具有良好的企业信用记录，不存在故意或者过失泄露国家秘 密、危害国家安全等重大违法行为，也不存在版权、专利、商标等知识产权方面的违法违规 行为。 监管要点： “一、充分认识做好金融支持服务外包产业发展的重要意义”：金融机构要在符合监管要求 的前提下，积极探索将非核心后台业务如呼叫中心、客户服务、簿记核算、凭证打印等，发 包给有实力、有资质的服务外包企业，进一步提高金融服务的质量和效率。 “二、全方位提升银行业支持服务外包产业发展的水平”：鼓励银行业金融机构在符合商业 《关于金 原则的基础上，从 20 个服务外包示范城市中选取有一定基础的城市开展金融产品和服务创新 融支持服 试点，通过创新信贷产品和服务方式等途径切实加大对服务外包企业的信贷支持力度，以扶 务外包产 持一批有实力、有市场、有订单的服务外包企业尽快做大做强。 业发展的 “三、多渠道拓展服务外包企业直接融资途径”：积极推进多层次资本市场建设，创新融资 若干意 品种，为符合条件的服务外包企业特别是具有自主创新能力的服务外包企业提供融资平台。 见》 加大对服务外包企业的上市辅导力度，力争支持一批有实力、发展前景好、就业能力强的服 务外包企业在国内资本市场上市融资，提升我国服务外包企业的国际竞争力”。 遵守情况：公司及各子公司在报告期内均已取得开展日常生产经营所必备的各项经营资质， 且具备良好的经营状况、财务状况和实际风险控制与责任承担能力，具备进一步提升金融服 务质量、效率的