水利行业廉政风险防控手册（工程建设管理分册）.pdf-使用说明.PDFVIP

书第一部分 使 ! 用 ! 说 ! 明 !! 为深入贯彻落实 !中共中央国务院关于水利改革发展的决定"#全面推进 水利行业反腐倡廉建设#按照 $标本兼治%综合治理%惩防并举%注重预防& 的方针#建立水利行业有效预防腐败的廉政风险防控机制#实行岗位廉政风险 防范管理#实现水利工程建设 $工程安全%资金安全%干部安全%生产安全& 的目标#特制定本手册' 一! 结构说明 本手册以水利工程建设管理领域的廉政风险防控机制建设为目标#内容涵 盖水利工程建设程序中的项目建议书%可行性研究%初步设计%施工准备 (包 括招标设计)%建设实施%生产准备%竣工验收和后评价等 ! 个阶段的主要工作 流程和关键环节#并综合考虑了 $列入相关规划&的情况'依据有关法律法规% 规章制度%技术标准和文件#按照工作流程逐一排查关键环节中可能产生的廉政风 险点及所涉对象#确定风险等级#制定防控措施#明确防控措施实施责任主体' 本手册分为四个部分' 第一部分*使用说明#主要包括手册的结构说明%标示说明及应用说明' 第二部分*水利工程建设管理流程图%廉政风险点及防控措施一览表#按 一级和二级流程分设#共分 " 张流程图#其中# # 张水利工程建设管理一级流 程图 (覆盖建设程序的 ! 个阶段)# ! 张水利工程建设管理二级流程图 (覆盖 建设程序各阶段的主要工作)'在水利工程建设管理一级流程图中#按现行管 理制度的需要增加了 $列入相关规划&阶段#此阶段是部分水利工程项目开展 前期工作的前置条件+水利工程建设管理二级流程图#仅按照一般项目管理的 流程编列#主要是为了分析廉政风险点和防控措施的需要#可能与具体项目的 管理流程差别较大#故不宜照搬' $廉政风险点及防控措施一览表&与建设程序中各阶段的二级流程图的主 要工作相对应#表的纵列依次为 $阶段%流程%关键环节%涉及对象%廉政风 险点及等级%防控措施%责任主体&等'其中#涉及对象为可能产生廉政风险 的主体#责任主体为制定和执行防控措施的主体#一般情况下涉及对象的主体 ! 分解到单位或部门的具体人#责任主体只分解到单位'使用单位可根据本单位 的具体职能进行适当调整#并进一步分解和落实到人' 按照综合控制的原则#有些关键环节中几个廉政风险点对应一项防控措施# 有些关键环节中则一个廉政风险点对应几项防控措施#廉政风险点与防控措施 并非一一对应' 本手册共排查出廉政风险点 $%! 个#设计防控措施 $&! 条' 第三部分*重点制度建设指南'依据有关法律法规%规章制度%技术标准 和文件#按照廉政风险防控措施实施的需要#提出不同责任主体需要建立和完 善的制度框架#用于指导相关制度建设#进一步细化和落实防控措施' 第四部分*水利工程建设管理相关制度一览表'为方便使用和检索#手册 收集了现有水利工程建设管理主要法规制度目录' 二! 标示说明 在业务风险排查的基础上#按照廉政要求以及可能造成的后果进行分析# 排查出廉政风险点'根据权力的重要程度%自由裁量权的大小%腐败现象发生 的概率及危害程度等因素#将廉政风险点按 $高&$中&$低&三个等级进行评 估和划分#分别用 """ % "" % " 进行标示' 在手册使用时#使用单位应当结合本单位的实际情况#对风险再次进行评 估并经单位领导班子集体审定#对不同等级的廉政风险点实行分级管理%分级 负责%责任到人#重点突出高等级风险的防控' 三! 应用说明 !一" 适用范围 本手册适用于政府投资或使用国有资金的水利工程建设项目#其他项目可 参照使用' !二" 应用主体 应用主体以主管部门%行政监督部门和项目法人 (包括建设单位%代建机 构等#下同)为主#兼顾工程项目参建单位' !三" 应用方式 本手册提供了开放式廉政风险排查和防控的工作思路框架#各单位在此框 架基础上结合自身实际情况#进一步将廉政风险防范管理落实到岗%责任到人' 涉及工程建设财务管理方面的廉政风险点与防控措施#应当同时使用 !水 利行业廉政风险防控手册 (资金资产管理分册)"' " 第二部分 水利工程建设管理流程图! 廉政风险点及防控措施一览表 一! 水利工程建设管理一级流程图 # 二! 水利工程建设管理二级流程图! 廉政风险点及防控措施一览表 !一" 项目建议书 项目建议书管理流程图 廉政风险点及防控措施一览表 ! ! !项目建议书编制单位选择流程###编制单位条件设置环节" 阶段 流程 关键环节 涉及对象 廉政风险点及等级 防控措施 责任主体 项目 建议 书 ! 项 目 建 议 书 编 制 单 位 选择 编 制 单 位 条 件 设置 #' 主 管 部 门 负 责 前 期 工 作的人员 &' 项 目 法 人 负 责 前 期 工 作的人员 ! "" #' 选 择 与 相 关 人 员 有 关 联 利 益 (行 政 直 接 下 属