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《“双随机、一公开”监管工作规范》（送审稿）

编制说明

一、项目背景

随着简政放权的不断推进，市场主体大量增长，各类新业态

层出不穷。一方面，一些领域的违法风险突出，对加强事中事后

监管提出了新要求，以及名目繁多的检查使企业疲于应付，而部

分监管部门检查带有随意性，这种随意的监管又很容易滋生寻租

行为。另一方面，近年来，国家为解决该问题，各地政府探索利

用“双随机、一公开”的监管方式对市场中出现的违法问题进行

更加公开透明的监管，增强了监管科学性和执法公正性，但现行

的行政检查规定散见于各领域各部门法中，以双随机方式开展的

行政检查未有统一规定，导致各部门具体实施时对关键概念以及

性质、要求等理解存在差异，在执行和推行中存在一定困惑和问

题。因此，对于该种新型监管方式的标准化和规范化是现阶段急

需解决的问题。

在国家政策层面，近年来，国家陆续出台了一系列政策措施，

大力推动各部门开展“双随机、一公开”监管工作。如《国务院

关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管

的意见》（国发〔2019〕5号）中提到“实行抽查事项清单管理，

避免多头执法、重复检查，规范执法行为，提高监管效能，减轻

企业负担。在市场监管领域健全以‘双随机、一公开’监管为基

本手段、以重点监管为补充、以信用监管为基础的新型监管机

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制”；《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》（国

发〔2019〕18号）明确提出要“在市场监管领域全面实行随机抽

取检查对象、随机选派执法检查人员、抽查情况及查处结果及时

向社会公开，除特殊行业、重点领域外，原则上所有日常涉企行

政检查都应通过‘双随机、一公开’的方式进行”。

在地方政策层面，为落实国务院有关文件精神，深圳市政府

曾发布《深圳市全面推行“双随机一公开”监管工作实施方案》

(市府办函〔2018〕232号)、《深圳市人民政府关于在市场监管

领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的实施意见》(深

府函〔2020〕27号)等文件提到建立“双随机、一公开”监管机

制，创新监管方式，规范监管行为，强化社会监督，切实解决群

众、企业强烈反映的突出问题，保障监管对象合法权益，进一步

激发市场活力，为促进大众创业、万众创新营造公平竞争的市场

环境和国际化、法治化、便利化的营商环境。完善以“双随机、

一公开”监管为主的日常监管制度，构建形成更科学、成熟的市

场监管制度体系；近期，我市发布《深圳市人民政府关于印发市

建设营商环境创新试点城市实施方案的通知》（深府〔2022〕13

号）文件，提出“要完善公开透明、简明易行的‘双随机、一公

开’监管规则和标准，整合覆盖市、区、街道三级规范化、公开

化、简易化的监管规则，推进‘双随机、一公开’街道综合监管

改革，建立‘双随机、一公开’街道综合执法改革地方标准，实

现监管规则和标准清单化、公开化、责任化管理”的要求。

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在此背景下，提出立项《“双随机、一公开”监管工作规范》

地方标准，一是对国家有关政策文件中提出的健全“双随机、一

公开”新型监管机制要求的落实；二是为优化营商环境，发挥夯

实市场监督技术基础的积极作用；三是通过结合我市“双随机、

一公开”监管实际制定的标准，切实解决监管领域存有的执法尺

度和不一、关键政策理解存在差异等问题，有利于发挥标准化对

于市场监管、深化“放管服”改革及维护市场秩序和公平正义的

战略性、基础性作用，提升监管效能、提高监管精度，推进双随

机监管与信用的深度融合，突出监管的精准化、差异化，为各部

门开展双随机监管工作提供参考。

二、工作简况

（一）任务来源

本文件由深圳市市场监督管理局归口，深圳市标准技术研究

院提交立项申请，在《深圳市市场监督管理局关于下达2022年深

圳市地方标准计划项目任务的通知》中正式确立《“双随机、一

公开”监管工作规范》作为深圳地方标准立项项目。

（二）主要起草过程

本文件的具体起草过程如下：

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（）标准立项阶段

2022年3-4月，根据项目要求，本文件在深圳市市场监督

管理局指挥协调处的指导下，由深圳市标准技术研究院、深圳市