XX企业人力资源审计报告模板.pdf

根据有限公司（以下简称“公司”）工作安排，审

计人员于20XX年XX月XX日至XX月XX日对公司的人力资源

进行审计，本次审计重点是了解公司人力资源各项工作的开

展情况，明确人力资源各项规章制度、流程是否建立健全，基

础工作是否落实，人员资质是否符合岗位要求，及审核相关内

部控制流程的规范性。

按公司对《审计报告（征求意见稿）》的反馈意见分析：

（一）截止至2009年11月5日，某某（含集团总后勤）

共有XX个部门，员工XXX人。见表一、二、三：（明细见附

件一）

（二）员工分别按工种、学历、籍贯划分：

1、管理：指总经理、副总、厂长、经理、主管、主管助

理、正副班长、领班、主任、领队、正副队长等职务。

2、文职：指文员、跟单员、统计员，及财务部、人力部

职员。

3、技工：指操作各种机械设备的生产一线员工。

管理人员大专以下学历的占管理人员总数的83.04%，素

质有待提升。见下表：（明细见附件二）

（三）20XX年XX月XX日至XX月XX日，全年离职率

为XX%,离职人数XXX人。见下表：（明细见附件三）

离职率全年离职人数/（统计期末的在职人数+全年

离职人数）

离职人数排在前5名的依次为A车间XX人、B车间XX人、

C车间XX人、D车间XX人、E车间XX人，离职原因：

（1）为工资低（普工以此为由离职是正常情况）；

（2）影响身体；

（3）同行业挖角；

（4）车间主管与员工沟通少，管理不细致。

10年以上工龄员工离职XX人，人力部所述离职原因简单，

未见详细的离职面谈记录。见下表：

审计人员抽取了XX位员工的人事资料进行检查，抽查人

数占员工总人数的XX%，发现：

1、岗位测评做得较好

对部份岗位进行入职心理素质测试（性格测试）、智能素

质测评（文字运用能力、人际交往能力）、文案测评、电脑操

作测评，做得较好，但应明确规定哪些岗位需做测评，做哪些

测评，并且设定测评的评分标准。

2、企业文化建设较好

文体娱乐活动丰富，促进了员工的凝聚力，并且有企业内

刊，在宣传企业文化、提高企业知名度方面走在了整个集团公

司的前列。

3、部门设置不够合理

年XX月XX日，公司员工XXX人，却有XX个

部门，易造成管理人员多、班组长多、岗位重复、职责重叠、

管理权限模糊、相关部门接口不清晰等问题。

公司人力资源部提供的《员工花名册》中的部门与“反馈

意见”中的部门不相符。

4、人事基本档案资料管理不完善。

（1）入职档案记录不完整，档案表格未按要求填写，不

够规范。如：

XXX同志的聘用员工协议无人力资源部负责人签名。根据

集团公司FTG/CO（外）文字第2009001号规定：有关集团总

后勤部管理由XXX全权负责。对移交过来的人事资料，人力

部也应进行审核并补全、增加相应手续。

入职登记表中人力部未填写“面试情况记录”和“用人

部门复试情况”司机《特种设备作业人员证》过期；XXX的《安

全管理制度》，人力部漏签名；

XXX的转正有员工转正表，但未见到转正考核的具体内容

资料；XXX没有规定哪些岗位转正时需要详细考核；

XXX，原名XXX，XXXX年XX月XX日入职，改名无户籍当

地派出所的更名证明，入职登记表无审批记录；

身份证复印件可以将正、反而复印在A4纸的同一面上，

并放入档案；

入职登记表设计欠科学合理，很难一眼看到必须的信息栏

位，如：入职日期、应聘岗位等信息，且入职登记表、员工档

员工简历表三个表有设计重复的地方。如果表格是政府劳

动部门下发的指导性意见，可以根据公司实际情况调整表格

内容。

（）抽查的XXX份劳动合同，XX份合格，XX份不合格，

合格率为XXX%。如：

XXX劳动合同签署不全，留有空白处未填；

XXX劳动合同没有试用期，但入职申请表或聘用员工协议

中试用期为3个月；