基金年度工作计划.pdf

【篇一：宏泰基金工作计划】

宏泰基金团队工作计划书

一、团队理念：

宏泰基金团队一直秉承着以投资者需求为中心，一切为投资者服务，

我们致力于为中小投资者打开理财之门，使投资者实现轻松理财，

为基金持有人实现价值最大化的目标。

我们团结一心，以投资者的利益最大化为目标。我们相信科学的投

资理念、正确的方法和优秀的团队，是一个基金小组持续为投资者

带来丰厚回报的根源，而核心是具备了一只经验丰富、执行力强的

基金经理和投资团队。

二、团队口号：

一定要赚！

三、团队构成：

基金经理：刘馨以

投资经理：涂得政

风控经理：周俊杰

分析师：涂得政

策略师：周俊杰

操盘手：苏轶

文员：杨泽俊

四、相关人员培训：

1、分析师培训形式与目标：

通过课堂教学，掌握技术分析的要领以及课后通过网络学习，并搜

集相关行业市场信息。由于与股价有关的一切重要信息都会反映在

走势图上，包括该股的所有重大利好与利空因素，这要求分析师能

够对信息进行及时、客观的分析，并做出判断，能够对市场变动有

敏锐的察觉，及时做出反应。同时，我们要求分析师师一定要在课

后学习《论语别裁》、《老子他说》、《道德经》等老师推荐书籍，

并同步进行读书心得笔录。

1）市场培训：

运用宏观经济理论知识，懂得并有效收集处理与金融市场，能够将

以往所学

段，对于我们即将进行投资的宏观环境和微观环境进行详细的调研。

此外，对如下定义能了解并进行运用：利率、汇率、通货膨胀率、

就业率、gdp增长率、财政收入和国际收支状况、国民经济综合景

气指数、居民消费物价指数（cpi）、社会商品零售价格指数、各个

行业生产资料价格指数、各种消费信息指数以及市场预测心理状况。

2）财务培训：

能够熟练的运用《会计学原理》、《财务管理》等的相关财务知识，

具有会计学、审计学和法律知识，能够读懂公司企业的财报，能对

年度报告、中期报告、招股说明书中的财务指标和数据，进行多方

面的对比分析。大体了解我国控制金融风险和证券发行、承销交易

的有关法律体系，熟悉证券分析市场法律制度基本框架。

2、操盘手培训形式与目标：

通过老师课堂指导，以及课下个人学习与个人模拟操盘练习，能对

盘面把握得较好，能够根据要求掌握开仓平仓的时机，熟练把握建

立和抛出筹码的技巧。能够严格遵守投资预案中的投资规定，做到

及时止损，及时反馈。

同时，我们要求操盘手一定要在课后学习《论语别裁》、《老子他

说》等老师推荐书籍，并同步进行读书心得笔录。另外我们基金小

组的视频拍摄也是由操盘手来负责的，因此，他要及时掌握小组的

动态信息，并予以记录。

3、策略师培训形式与目标：

通过课堂教学，掌握技术分析的要领以及实际操作方法，课后通过

网络学习，书本的指导，能够搜集相关行业信息，并对信息进行客

观分析，能够做出判断，对市场变动有敏锐的察觉，能及时做出反

应。

会买的是徒弟，会卖的是师傅，会空仓的是师爷，我们的策略师就

是要做到严格按照规章制度来止损，随时掌握主力操盘的方向。

另外策略师的素质一定要高，能够理性的面对涨跌，在股市中成功

与否很大程度上和一个人的性格、阅历等有关，温文尔雅的人往往

坐失良机，性情刚烈者常常不知变通，只有胸襟博大、刚柔并济的

人才能进退有度、笑傲股场。

为此，我们要求策略师一定要在课后学习《论语别裁》、《老子他

说》等老师

唯一保证，要时刻提醒自己止损第一”，铁的纪律必须执行。

、文员培训形式与目标：

通过课后自学、网络学习等方式熟练文员所应具备技能。文员在小

组基金运作当中要及时传递信息，并进行记录，熟练运用办公自动

化软件，搜集信息能力强，能及时为小组提供及时有力的信息并提

出建设性的意见。同时，我们要求文员一定要在课后学习《论语别

裁》、《老子他说》、《道德经》等老师推荐书籍，并同步进行读

书心得笔录。

5、备注：

其他人员参与培训时，基金经理务必都参与其中，基本掌握其他职

位职能技术，并随时掌控关注基金的运行状态，并及时提出建设性

的意见，同时，基金经理也需要要在课后学习《论语别裁》、《老

子他说》等老师推荐书籍，并同步进行读书心得笔录。

四、投资预案准备工作及时间安排：

（一）投资业务的第一阶段：市场调研

1.国民经济运作总体状况（宏观大环境）

这是我们团队进行投资活动的环境大前体，充分的市场调研能够降

低我们投资活动中的信息不对称，能够有效的避免系统性风险。

2.行业研究（与