超详细法律尽职调查清单.pdf

目的尽职调查清单首次

一、公司的设立及存续情况

1.公司基本情况简述包括但不限于：英文名称及缩写；法定代表人；工商注册日期；

住所及其邮政编码；；传真号码；互联网网址；电子等

2.公司设立申请文件、营业执照最新、组织机构代码证及所有登记证照文件包括

税务登记证国税、地税；

3.公司工商登记事项,包括历次变更、变动情况包括但不限于股权、法定代表人、

高管、业务范围、主营业务等变动；

4.公司年审情况是否存在影响公司合法存续的重大法律障碍,如吊销、注销等；

5.公司出资情况、验资报告及股东出资证书；

6.公司章程,及所有补充、修改文件；

7.现有全体董事、监事、法定代表人、高级管理人员名册以及以及前述人员的委

任书；

8.公司成立以来所有的股东会、董事会决议及会议记录；

9.房地产开发企业资质证书“”,公司经营范围内所有依法应取得的资质、许可、

政府批复等；

10.公司成立以来的合并、分立、变更、重大改组、重大投资,参股其他企业等其

他对外投资情况包括公司决议、所履行的法定程序文件,以及这些行为对公司业务、

控制权、管理层、经营业绩的影响；

11.公司的组织结构图,其设立的子公司、分公司、营业部、办事处或经营其他业

务的详细情况,以及相关的设立批准文件、登记证、营业执照等.

二、公司的股权结构及股东

1.公司当前的股权结构、股东名单及历次股权变更情况；

2.公司各股东、实际控制人的营业执照及公司章程若为自然人的,提交身份证复

印件、简历及在相关公司任职情况；

公司股东发起人协议、附件及所有补充、修改文件；

4.公司股权结构历次变更情况的文件,公司股权转让情况的文件包括不限于：股

权转让协议、股东会决议等；

5.公司股权是否存在争议,是否存在股权质押、查封、第三方权利设置等情况的

说明；

6.公司股东身份的说明：是否存在隐名股东或替代出资的干股等情况,及其参与

公司经营的具体情况；

7.公司自设立至今的利润分配情况含分红协议、支取情况.

三、公司拟合作项目的土地文件

1.土地管理部门核发的建设项目土地预审报告书；

2.地块的红线图/认定地界图及当地政府的用地限制条件；

3.征地文件如有：

1市、县人民政府做出的土地征收决定；

2其他征地所需的文件、资料；

3征地补偿合同或协议或政府做出的搬迁决定；

4按规定支付土地补偿费,安置补助费,青苗及地上附着物补偿费的情况明细包括

已支付项目及金额,应付未付项目及金额,及相关付款凭证；

5征地结案表；

4.土地出让/转让文件：

1土地招拍挂相关文件；

2国有土地使用权出让或转让合同；

3土地出让金收据；

4列明土地使用权应支付的费用清单包括但不限于土地出让金/转让金,大市政配

套费用,动拆迁费用,应承担的基础设施建设,应承担的保障房、安置房建设等,清单中

应包括已支付、应支付项目及各项金额,并提交付款凭证；

列明取得土地使用权应缴纳的税款清单包括但不限于契税,清单中应包括已支

付、应支付项目及各项金额,并提交已缴纳税费的付款凭证；

6如在土地出让前与政府签订有相关合作框架协议请提供；

5.土地使用权证、房地产权证；

6.土地规划条件、规划用途、使用年限等；

7.土地的权利障碍设置情况包括但不限于抵押、查封及他项权利证明和相关合

同；

8.土地是否被认定为闲置土地的说明；

9.任何其他与土地有关的、由政府部门或第三方签发的文件或与第三方订立的文

本.

四、项目相关文件

1.建设项目建议书、可行性研究报告或项目投资测算明细,以及发改委的立项批

准文件；

2.项目的建设用地批准书及附图；

3.规划主管部门的规划批准文件包括但不限于建设项目选址意见书、规划意见书

及附图、审定设计方案通知书；

4.建设主管机关对项目的审核批复；

5.相关主管部门环保、交通、卫生防疫、人防、园林、节水、消防、文物、市政

等对建设项目的审查意见；

6.项目的合作开发和经营等事项的任何合同、意向书、备忘录等文