2023年基金从业考试考前押题卷（法律法规、私募股权、证券投资）.docx

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2023年基金从业考试《基金法律法规》

考前押题卷（一）

1、当客户的利益与机构的利益，从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则是（）。

A.优先满足从业人员个人的利益

B.优先满足股东的利益

C.优先满足机构的利益

D.优先满足客户的利益

「答案」D

「解析」本题考查客户至上的内容。客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户，依客户利益行事，当发生利益冲突时，将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。

2、场外认购的LOF基金份额注册登记在（）。

A.基金托管人的注册登记系统

B.中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统

C.基金管理人的注册登记系统

D.中央国债登记结算公司的注册登记系统

「答案」B

「解析」LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统。场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。

3、（）和（）是现代金融体系的两大运作载体。

A.金融市场；金融服务机构

B.金融市场；企业集团

C.市场参与者；金融服务机构

D.市场参与者；金融机构

「答案」A

「解析」金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体，通过金融服务机构在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配置。

4、风险资产投资比例的计算公式为（）。

A.风险资产投资额÷基金净值×100％

B.风险资产投资额÷基金总值×100％

C.投资组合现时净值÷基金净值×100％

D.投资组合现时净值÷基金总值×100％

「答案」A

「解析」风险资产投资比例=风险资产投资额÷基金净值×100％。

5、下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是（）。

A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容

B.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险

C.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念

D.使拟从业者了解基金职业法律规范的主要内容

「答案」D

「解析」基金职业道德教育需要完成三个方面目标：①使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容；②使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险；③培养拟从业者的基金职业道德情感和观念。

6、基金管理公司股东会的职权包括（）。

Ⅰ决定公司的经营方针和投资计划

Ⅱ选举和更换董事，批准董事的报酬事项

Ⅲ审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

Ⅳ聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

「答案」C

「解析」Ⅳ项属于基金管理公司董事会行使的职权之一。

7、公募基金管理人建立良好的内部治理结构的基本途径不包括（）。

A.完善的风险控制机制

B.明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限

C.建立长效的激励和约束机制

D.审慎高效地运作基金，维护基金份额持有人的利益

「答案」A

「解析」公募基金管理人建立良好的内部治理结构的基本途径是明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，建立长效的激励和约束机制，完善监督和内控机制，确保基金管理人合法合规地行使职权，审慎高效地运作基金，维护基金份额持有人的利益。

8、下列关于职业道德的作用的说法，不正确的是（）。

A.调整职业关系

B.提高自身修养

C.提升职业素质

D.促进行业发展

「答案」B

「解析」职业道德具有引导、规范、评价和教化的功能，可以发挥调整职业关系、提升职业素质和促进行业发展的作用。

9、下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（）。

A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

B.办理基金备案手续

C.安全保管基金财产

D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利

「答案」C

「解析」选项C属于基金托管人的职责。

10、下列不属于基金定期公告的是（）。

A.基金月度报告

B.基金季度报告

C.基金半年度报告

D.基金年度报告

「答案」A

「解析」基金定期公告包括：基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。

11、（）属于基金职业道德教育的主要内容。

A.正确树立基金职业道德观念

B.领会基金职业道德规范

C.落实基金职业道德教育

D.灌输基金职业道德规范

「答案」D

「解析」基金职业道德教育的内容主要包括以下两个方面：

①培养基金职业道德观念。

②灌输基金职业道德规范。

12、基金管理人设监事会，监事会的负责对象是（）。

A.股东会

B.管理层

C.董事长

D.董事会