证券从业资格考试辅导班《证券交易》课件.pptxVIP

证券交易;通过本部分的学习，要求熟练掌握证券 交易的程序、交易规则、经纪、自营、 客户资产管理、融资融券和债券回购交 易的流程与特点。掌握清算与交收的基 本原则和主要交易品种的清算与交收的 基本规则。;第一章 证券交易概述;掌握证券交易所会员的资格、权利和义务； 熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证 券交易所会员的监督和纪律处分；熟悉证券 交易所交易席位、交易单元的含义、种类和 管理办法。;第一节证券交易的概念和基本要素;股票交易：上市交易、柜台交易。

债券交易：政府债券、金融债券、公司债券

基金交易：利益共享、风险共担的集合证券投资方式。;证券交易方式：现货交易、远期交易、期货交易。

现货交易：一手交钱、一手交货。

远期交易：双方约定在未来某时刻按现在确定的价格进行交易

期货交易：是在交易所进行的标准化的远期交易。

回购交易：短期融资的特点，有现货交易和远期交易的特点

债券回购的期限一般不超过1年，归属于货币市场。

信用交易：投资者通过交付保证金镊得经纪人信用而进行 交易。分：保证金买空和保证金卖空。如融资融券业务。

设立证券公司条件：合法章程、持续盈利、最近3年无重大 违法违规记录、净资产不低于人民币2亿元。

证券公司可做的业务：1、证券经纪；2、证券投资咨询；3、 财务顾问；4、证券承销与保荐；5、证券自营；6、证券资产 管理；7、其他证券业务。

1-3：注册资本最低限额5000万元RMB；4-7之一：1亿元； 4-7之二：5亿RMB。;证券交易所：场内交易市场。

不能做的事情：

1、以营利为目的的业务；2、新闻出版业；

3、发布对证券价格进行预测的文字和资料；4、为他人提供担保；5、其他。

组织形式：会员制和公司制。

我国采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会；理 会是决策机构；证券交易所设总经理，负责日常事务，由国 务院证券监督机构任免。

店头市场：场外交易市场。1997年6月全国银行间同业拆借 中心开办的银行间债券交易业务。债券交易采用询价方式

（自主报价、格式化询价、确认成交三个步骤）

证券登记结算???构：账户开立、存管和过户、清算和交收等。;第二节证券交易程序和交易机制;第三节证券交易所的会员和席位;第二章 证券经纪业务;掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉竞价 的结果。熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握 各类交易费用的含义和收费标准。

熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。

熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求；熟悉经 纪业务主要环节的操作规范；熟悉投资者教育的 重点内容；熟悉经纪业务中的禁止行为。

熟悉证券经纪业务的风险种类；熟悉经纪业务的 风险防范措施；熟悉经纪业务的监管措施与法律 责任。;第一节证券经纪业务的含义和特点;经纪业务中的禁止行为：证券市场遵循“三公”原则，禁止 任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。

1、不得挪用客户遥交易结算资金儿证券等。

2、不得侵占、损害客户的合法权益。

3、不得违背客户的指令买卖证券等。

4、不得以任何方式向客户保证收益或承诺赔偿客户的投资损失。

5、。。。。！

证券经纪业务的特点：

1、业务对象的广泛性；2、证券经纪商的中介性；

3、客户指令的权威性；4、客户资料的保密性。;第二节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管;证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管 理计划开立一个专用证券账户。（信托产品、保险机构、基 金、全国社会保障基金也是1个）。

企业年金：单个企业年金计划最多可开立 10个证券账户。

证券账户：初始登记、变更登记、退出登记

证券托管与存管

见书;第三节委托买卖;申报价格最小变动单位：

上海交易所：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报 价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易是0.001 元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为 0.005元人民币。

深圳交易所：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价 格最小变动单位为0.01元人民币，基金是0.001元人民币，B 股交易为0.01港元。

委托形式：柜台委托、非柜台委托

非柜台委托：电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委 托、网上委托。

委托受理：验证、审单、验证资金及证券

委托执行：申报原则（时间优先、客户优先），申报方式

（有形席位申报、无形席位申报），申报时间见P62。;第四节竞价与成交;第五节证券公司与客户之间的清算和交收;第六节证券经纪业务的内部控制与操作规范;证券委托买卖：

柜台委托：严格按照时间优先原则，依次为客户办理委托业 务，不得漏报或插报。

非柜台委托：人工电话或传真委托、自助和电话自动委托、 网上委托等。传真委托客户应与营业部有事先约定