兴业银行发言材料-5月17日“合规执行年.docx

. 发《合规手册》我行印发了《合规手册》（兴银豫〔2011〕220 发《合规手册》我行印发了《合规手册》（兴银豫〔2011〕220号），下发全行，保证人手一本，从员工行 推合规建设长远发展4月13日，我行党委书记黄呈华、纪委书记刘健要求全行党员通过学习总行监察部下发的《 在此期间我行逐步开展学习和测试活动，在全行范围内营造良好的学习氛围，大力提升全员学习的主动性，增强合 确立合规建设责任机制为全面加强我行合规检查力度，确保于2011年6月30日前对以往的违规问题纠正整改 兴业银行郑州分行贯彻落实 “合规执行年”活动情况报告 3 月 18 日，为实现打造河南银行业合规建设品牌的目标，河南 银监局将 2011 年确定为“合规执行年”，根据活动要求，围绕“合 规执行年”主题，我行认真贯彻，严密部署，通过强化合规执行，提 升形象、增加核心竞争力，为发展打下更加坚实、牢固的基础。具体 做了以下工作： 一、以全员案件防控大会，启动合规全面建设 2011 年 4 月 1 日，我行召开全员案件防控大会，并举行“合规 责任与承诺书”签订仪式。大会上，我行以让全员观看 XX 邮政储蓄 银行年后营业厅遭抢劫的录像为开端，从保全家平安的永恒主题入 手，提示案件防控工作就是银行业稳定运行的底线。此次会议，我行 采取行长主题发言，七位管理部门总经理作为副主讲做风险提示发言 的形式， 深入分析银行业日常工作中存在的“三大风险”， 即“一是 身在险中不知险，二是识在险中不控险，三是立在险中不化险”。从 三大风险的剖析，让全行清醒的认识到风险在哪里，要有能力识别风 险、控制风险，转变观念，从 “要我合规”走向 “我要合规”的理念。 如何化解上述三类风险，我行提出强力实施“五抓”， 即：一是抓“脑 . ——《中原兴业》，特将2011年第四期刊物作为合规专刊，面向全行征集稿件，专刊介绍我行全面推进“合规”平台，做好我行合规管理工作为使全行员工形成“知规、守规、行规”的良好局面，在前期对我行制度开展全面规建设企业文化宣贯宣传语”，以警句实现“合规上墙”。（三）公布学习范围我行与银监局与时沟通学习文件目构和外部审计的关系等方面对全体员工的职业行为提供了一般性的指引和规范要求，并提出我行的“案件防控与合子”一是抓“脑子”，解决好深入做好案件防控工作的内生动力；二 是抓“尺子”， 解决好深入做好案件防控工作的重要依据； 三是抓“围 子”，解决好深入做好案件防控工作的良好氛围；四、抓“板子”，解 决好深入做好案件防控工作的硬约束；五是抓“头子”，解决好深入 做好案件防控工作的带动力。让全员充分认识合规执行的重要意义， 是增强我行核心竞争力和提升发展能力的内在需求，我行 2011 ——《中原兴业》，特将2011年第四期刊物作为合规专刊，面向全行征集稿件，专刊介绍我行全面推进“合规 ”平台，做好我行合规管理工作为使全行员工形成“知规、守规、行规”的良好局面，在前期对我行制度开展全面 规建设企业文化宣贯宣传语”，以警句实现“合规上墙”。（三）公布学习范围我行与银监局与时沟通学习文件目 构和外部审计的关系等方面对全体员工的职业行为提供了一般性的指引和规范要求，并提出我行的“案件防控与合 规执行年活动”全面启动。 二、以制度建设，建立合规建设长效机制 （一）定期开展制度后评价工作和制度梳理 面对合规建设的前头万绪，我行首先落实的就是各项政策法规、 规章制度的贯彻落实问题，即“有规可依”。我行与时传达贯彻国家 各项方针政策，积极执行并细化各类法律法规和监管要求，、与时梳 理各项业务领域、 各项业务活动的要求， 印发内部制度和操作守则与 岗位职责要求， 不断修订更新制度文件， 评估业务合规风险点。我行 定期开展制度规划，并将制度后评价列为长效工作， 以促进制度不断 更新。截止 2011 年 4 月，我行已累计开展六次制度清理， 累计清理 失效制度和规范性文件 606 件，有效制度和规范性文件 842 件，全 部发文公布，指导全行员工合规办理各项业务。 为促进活动进一步深入开展，我行开展了岗位职责梳理编订工 作，全部 14 个管理部门 39 个内设机构 156 个管理岗位的职责第一 条全部为合规责任与合规执行的要求。 通过严密梳理有效制度和岗位职责为我行 “合规执行年”活动划 . 主讲做风险提示发言的形式，深入分析银行业日常工作中存在的“三大风险”，即“一是身在险中不知险，二是识规建设的内动力。（一）编制应知应会条规卡我行经过“合规执行年”活动领导小组办公室制定了应知应会条规卡并将制度后评价列为长效工作，以促进制度不断更新。截止2011年 主讲做风险提示发言的形式，深入分析银行业日常工作中存在的“三大风险”，即“一是身在险中不知险，二是识 规建设的内动力。（一）编制应知应会条规卡我行经