基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及完整答案（名师系列）.docx

基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库 第一部分 单选题(500题) 1、按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券须缴纳证券交易印花税的有（ ）。A.国债现货B.A股C.企业债现货D.可转化债券【答案】：B 2、关于证券市场线的说法错误的是（　　　）。A.证券市场线是CAPM的核心B.证券市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系C.证券市场线是基于资本资产定价模型的，斜率是市场组合的风险溢价D.证券市场线描述了单个资产的风险溢价与市场风险之间的函数关系【答案】：B 3、深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日(　)。A.9:15～11:30B.15:00～15:30C.13:00～15:00D.14:30～15:30【答案】：B 4、交易所在制定标的资产的等级时，常采用国内或国际贸易中（　　）作为标准交割等级。A.按期货合约规定的标准质量等级B.不需要任何标准品C.标准品较小的质量等级D.最通用和交易量较大的标准品的质量等级【答案】：D 5、关于QDII基金的净值计算及披露，下列说法中，不正确的是（　　　）。A.基金份额净值应当至少每月计算并披露一次，一些产品则需要每周或每天进行计算和披露B.基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露C.基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映D.基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露【答案】：A 6、关于利润表分析与现金流量表分析，以下表述错误的是（　　　）A.分析现金流量表，有助于投资者评估今后企业的偿债能力，获取现金的能力，创造现金流量的能力和支付股利的能力B.现金流量表是一个动态报告，展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。C.企业盈余水平的高低是资本市场投资的基准"风向标"，因此投资者应高度关注利润表反应的盈利水平及其变化D.投资者要预测企业未来盈余和现金流量，需重点分析持续性经营利润【答案】：B 7、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照（ ）买卖基础金融资产的合约。A.约定价格B.未来市场C.市场价格D.资产价值【答案】：A 8、根据发行主体的不同，债券的分类不包括（　　）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.附息债券【答案】：D 9、（　　）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本的经济形势的判断，蕴含了关于经济主体的风险态度的信息。A.菲利普斯曲线B.价格消费曲线C.经济周期曲线D.国债收益率曲线【答案】：D 10、（　　）是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。A.贝塔系数B.标准差C.跟踪误差D.风险价值【答案】：D 11、( )是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。 A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】：B 12、以下关于基金资产估值的表述，正确的是（　　）。A.对渡动性差的证券估值需注意“滥估”问题B.海外基金的估值频率最长为每周估值一次C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法D.基金资产估值的责任人是基金托管人【答案】：A 13、实际收益率在名义收益率的基础上扣除了(　)的影响。A.汇率波动B.税收C.流动性D.通货膨胀率【答案】：D 14、关于艺术品和收藏品投资，以下说法错误的是（　　　）。A.交易主要以市场拍卖为主B.属于另类投资C.投资价值建立在艺术家声望、销售记录等基础D.不存在质量和特征方面的差别，投资价值评估较为容易【答案】：D 15、国际证监会组织认为，对基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构为了确保投资者的合法权益应采取下述各种监管措施中，不包括（　　）。A.向投资者充分披露信息B.保证客户收益C.公平、准确地进行资产评估和定价D.证券投资基金的份额赎回【答案】：B 16、（　　）属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。A.研究部B.投资部C.交易部D.投资决策委员会【答案】：C 17、AIFMD自（　　）起开始实施。A.2004年2月13日B.2011年7月1日C.2013年7月22日D.2014年7月22日【答案】：C 18、以下不属于场内证券交易原则的是