基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及答案【真题汇编】.docx

基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库 第一部分 单选题(500题) 1、在半强有效市场中，一位采取主动投资策略的投资组合经理转而采取被动投资策略，这种转变的动机最可能是（　　）A.被动投资策略的经风险调整后收益更高B.被动投资策略对交易频率的要求更低C.被动投资策略给基金经理带来的报酬更高D.被动投资策略所需要处理的信息更少【答案】：A 2、非系统性风险的别称不包括(　)。A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险【答案】：C 3、公司出现（ ）情况时可以回购该公司股票。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：A 4、（　　）是指投资组合持仓与基准不同的部分。A.波动率B.主动比重C.久期D.凸性【答案】：B 5、银行间债券市场交易以（　　　）方式进行。A.询价B.投标C.竞价D.定价【答案】：A 6、公司财务报表不包括（　　）。A.资产负债表B.利润表C.资产净值表D.现金流量表【答案】：C 7、证券A和证券B的收益率相关系数为0.4，证券A和证券C的收益率相关系数为-0.7，则以下说法正确的是（　　　）。A.当证券B上涨时，证券C上涨的可能性比较大B.当证券A上涨时，证券C下跌的可能性比较大C.当证券B上涨时，证券C下跌的可能性比较大D.当证券A上涨时，证券B下跌的可能性比较大【答案】：B 8、β系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场（　　　），β系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场（　　　）β系数小于1（大于0）时，该投资组合的价格变动幅度比市场（　　　）。A.一致、更小、大B.相反、更大、小C.一致、更大、小D.相反、更小、大【答案】：C 9、（　　　）是最大的不动产管理公司A.麦格理集团B.高盛公司C.世邦魏理仕全球投资集团D.贝莱德【答案】：C 10、（　　）是指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。A.利率风险B.信用风险C.通胀风险D.再投资风险【答案】：D 11、在半强有效市场下，以下信息中，没有被反映在证券价格中的是（　　　）。A.上市公司去年的每股盈利B.正在洽谈中未公告的并购案C.已公告未分派的红利D.上市公司过去一年的成交量【答案】：B 12、关于机构投资者买卖基金的税收，以下说法正确的是（　　　）。A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B.对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税C.目前印花税需要征收D.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税【答案】：A 13、交易双方根据对价格变化的预测，约定在未来某一确定的时间按照某一条件进行交易或有选择是否交易的权利，涉及基础资产的跨期转移，这体现了衍生工具的（　　）。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【答案】：A 14、（　　　）是资本运作的—种方式，属于间接上市方法，为不能直接进行IPO的私募股权投资项目提供退出途径。私募股权基金通过收购上市公司一定数量股权取得控制权后，再将自己所投资的企业通过反向收购注人该上市公司，实现公司间接上市。A.买壳B.借壳上市C.并购上市D.买壳或借壳上市【答案】：D 15、下列关于公司盈余和市盈率的说法错误的是（　　）。A.市盈率（P/E）=每股市价/每股收益（年化）B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系，C.对盈余进行估值的重要指标是市净率。对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益D.市盈率是投资回报的一种度量标准，即股票投资者根据当前或预测的收益水平收回其投资所需要的年数；当前市盈率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点【答案】：C 16、下列说法错误的是（　　）。A.做市商为了维护证券的流动性必须具备一定的实力，充足的可交易资金和证券是必不可少的B.做市商必须随时满足买卖双方的交易数量，这样才能给市场提供流动性。C.做市商之间不允许进行资金或证券的拆借。D.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入【答案】：C 17、下列关于企业年金基金财产的投资范围，说法不正确的是（　　　）。A.长期债券回购B.信用等级在投资级以上的金融债C.信用等级在投资级以上的企业债D.信用等级在投资级以上的可转换债【答案】：A 18、假设某基金第一年的收益率为5％,第二的收益率也是5％,其年几何平均收益率（　　）。A.小于5％B.等于5％C.大于5％