基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案【能力提升】.docx

基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库 第一部分 单选题(500题) 1、下列有关回购协议利率影响因素的表述，正确的是（　　）。A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越高B.一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低C.若采用实物交割，回购利率较高D.同业拆借市场、票据市场等利率的高低会对回购市场利率的高低产生反向影响【答案】：B 2、以下不属于投资政策说明书内容的是（　　　）。A.收益承诺B.业绩比较基准C.投资回报率目标D.投资限制【答案】：A 3、以下关于普通股的说法，正确的选项是（　　　）。A.普通股均可在股票交易所交易B.普通股的股利是固定的，不随公司盈利的变化而变化C.普通股股东享有表决权，即决定公司一切重大事务的决策权D.普通股股东有权在公司支付债息和优先股股息之前分配股利【答案】：C 4、某人年初将10000元存入银行，银行存款年利率为3%,按复利计算，第二年年底时本金和利息总额为（　　　）元。A.10609B.10603C.10606D.10600【答案】：A 5、股票型基金的投资风格分析指标不包括（　　）。A.持有全部股票的平均市值B.平均市盈率C.平均市净率D.周转率【答案】：D 6、（　　　）反映的是单位销售收入反映的股价水平。A.市净率B.市盈率C.市现率D.市销率【答案】：D 7、美国首只国际投资基金出现于（　　　）。A.1955B.1965C.1978D.1985【答案】：A 8、开放式基金的收益分配默认为采用（　　　）方式，持有人可以事先选择分红再投资，事先没有做出选择的，基金管理人应当支付现金。A.现金B.分红再投资C.现金和分红再投资D.现金或分红再投资【答案】：A 9、按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券须缴纳证券交易印花税的有（　　）。A.国债现货B.A股C.企业债现货D.可转化债券【答案】：B 10、以下不属于可回售债券的特点的是（　　）。A.回售价格通常是债券的面值B.受益人是发行人C.可回售债券的利息更低D.在发行一段时间后才可执行回售权【答案】：B 11、（　　）在报价驱动市场中处于关键性地位。A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】：C 12、债券市场所说的年利率都是指（ ）A.通货膨胀率B.保值贴补率C.名义利率D.实际利率【答案】：C 13、（　　　）9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。国债期货债券市场定价和避险具有关键作用。A.2011年B.2012年C.2013年D.2014年【答案】：C 14、下列费用不列入基金费用的有（ ）。A.基金份额持有人大会费用B.基金合同生效前的相关费用C.销售服务费D.基金管理人的管理费【答案】：B 15、关于资本市场线和证券市场线，以下表述错误的是（　　　）。A.证券市场线能为每一个风险资产进行定价B.证券市场线描述了单个资产的风险溢价与市场风险直接的函数关系C.资本市场线描述了有效组合的市场溢价与组合标准差之间的函数关系D.资本市场线是基于资本资产定价模型进行定价【答案】：D 16、一般来说，（　　　）伴随着巨大的资本利得，被认为是私募股权投资退出的最佳渠道。A.二次出售B.首次公开发行C.管理层回购D.买壳上市或借壳上市【答案】：B 17、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别。因此，基金的表现不能仅仅看回报率。以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（　　　）。A.基金风险水平B.基金规模C.时期选择D.基金的价格【答案】：D 18、纽约商品交易所的石油合约以（　　）桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以（　　）蒲式耳为最小交易单位。A.500；1 000B.1 000；5 000C.500；5 000D.5 000；1 000【答案】：B 19、目前，我国国内的商品期货交易所不包括（ ）。A.上海B.大连C.郑州D.深圳【答案】：D 20、对于不含期权的债券，当债券收益率分别上升和下降相同单位时，以下说法正确的是（　　　）A.债券价格会随之同向变动，且价格上升幅度等于下降幅度B.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度大于下降幅度C.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度等于下降幅度D.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度小于下降幅度【答案】：B 21、关于衍生工具的定义，以下描述错误的是()A.有的衍生工具在结算时要求实物交割，有的要求