基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库（培优）.docx

基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库 第一部分 单选题(500题) 1、交易所上市交易的可转换债券一般按照哪一种价格进行估值()A.第三方估值机构提供的当日估值净值B.成本价C.交易所市价D.交易所收盘价【答案】：D 2、（　　）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.系统风险【答案】：B 3、以下不属于权益类资产面临的非系统性风险的是()。A.汇率变动B.股票停牌C.公司因违规经营被处罚D.企业投资项目失败【答案】：A 4、基金因持有股票而带来的投资收益不包括（ ）。A.股票股利B.存款利息收入C.现金股利D.股票价差收入【答案】：B 5、投资本金20万元，在年复利5.5%情况下，大约需要（　　）年可使本金达到40万元。A.14.4B.12.95C.13.5D.14.21【答案】：B 6、关于凸性说法不正确的是（　　）。A.凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资B.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资C.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度D.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性【答案】：A 7、（　　　）显示了企业在一年或一个经营周期内，应收账款的周转次数。A.现金资产周转率B.存货周转率C.应收账款周转率D.总资产周转率【答案】：C 8、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（ ）。A.营销权B.支配公司财产的权利C.特许经营权D.基本权利和义务【答案】：D 9、房地产权益基金通常以（　　）形式发行，定期开放申购和赎回。A.封闭式基金B.开放式基金C.公司型基金D.契约型基金【答案】：B 10、在目前的法规下，开放式债券基金的杠杆率上限为（　　　），封闭式债券基金的杠杆率上限为（　　　）。 A.100%；200%B.140%；100%C.140%；200%D.100%；140%【答案】：C 11、下列不属于中期票据的优点的是（　　　）。A.弥补了企业直接融资中等期限产品的空缺B.帮助企业更加灵活的管理资产负债表C.节约融资成本，提高效率D.发行人可以在额度有效期内分期发行中期票据【答案】：D 12、关于远期市场的作用，以下表述错误的是（ ）。A.远期市场能让生产、加工和经营者规避未来价格波动风险B.远期合约没有固定、集中的交易场所，不利于市场信息披露C.远期合约相对期货合约而言能为交易双方提供更大的灵活性D.远期市场设有每日价格最大波动限制以免价格波动过大造成交易者重大损失【答案】：D 13、基金财产的债务由_______承担，基金份额持有人对基金财产的债务承担_______责任。（）A.基金管理人；有限B.基金管理人；无限C.基金财产本身；无限D.基金财产本身；有限【答案】：D 14、合格境内机构投资者，简称为(　)。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】：B 15、（　　　）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。A.认购权证B.认沽权证C.认股权证D.备兑权证【答案】：A 16、以下选项中不属于可能存在操作风险的是（　　　）。A.交易执行不独立于基金经理B.交易价格显著偏离公允价格C.对交易所规则及相关法律法规不熟悉D.对交易对手风险的评估与控制不足【答案】：C 17、基金管理公司的研究部是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议，并选出具有投资价值的上市公司建立（　　），向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。A.投资组合B.股票池C.市场组合D.股票分析模型【答案】：B 18、可转换债券的应半年或1年付息1次，到期后（　　　）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。A.5B.7C.10D.15【答案】：A 19、基金的年化收益率为35%,年化标准差为28%,在标准正态分布下，该基金年度收益率在67%的可能下处于如下区间（　　　）。A.70%-35%B.63%-7%C.28%-63%D.28%-28%【答案】：B 20、关于债券通货膨胀风险，以下表述错误的是()A.一般来说，零息债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券B.通货膨胀使得物价上涨，债