基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库（培优a卷）.docx

基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库 第一部分 单选题(500题) 1、以下关于最大回撤的说法中错误的是（　　　）。A.可以在任何历史区间做测度B.用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力C.指定区间越短，这个指标就越不利D.指标的缺点是只能衡量损失的大小，而不能衡量损失发生的可能频率【答案】：C 2、(　)又称为选择权合约。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.外汇期货【答案】：C 3、投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（　　）。A.资产负债状况B.现金流入情况C.投资期限D.收入状况【答案】：B 4、名义利率是指包含对（　　）补偿的利率。A.无风险利率B.到期收益率C.通货膨胀D.即期收益率【答案】：C 5、下列关于基金利润的叙述中，错误的是（　　）。A.投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日后第一日进行分配B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同C.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润D.货币市场基金每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配【答案】：A 6、（　　　）是对风险因子的暴露程度。A.在险价值B.风险收益C.风险价值D.风险敞口【答案】：D 7、2016年初，某上市公司陷入退市传言，超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。针对该事项，以下说法错误的是（ ）。A.基金公司应建立相关的信息披露制度，履行信息披露义务B.基金管理人调整某特定投资品种的估值前，应就估值方法、调整幅度等方面保持与基金行业一致C.基金管理人是基金估值的第一责任主体D.基金管理公司应在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释【答案】：B 8、另类投资的主要类型不包括（　　）。A.另类资产B.另类投资策略C.公募基金D.对冲基金【答案】：C 9、(　)取决于投资者的风险厌恶程度。A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力【答案】：B 10、从我国QFII机制的内容设计上来看，具有的特点不包括（　　　）。A.QFII机制引入时的跳跃式发展B.QFII提高了经济的发展C.QFII准入的主体范围扩大、要求提高D.我国对QFII制度的设计内容进行局部调整【答案】：B 11、以下交易采用净额结算方式的是()A.股票买卖B.私募债券转让C.大宗交易D.跨境 ETF 申购【答案】：A 12、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（　　）。A.成交金额的0.1%B.成交金额的0.05%C.成交金额的0.05%，不超过500美元D.成交金额的0.05%，不超过500港元【答案】：B 13、下列不属于投资组合管理流程基本步骤的有()。A.规划B.执行C.再平衡D.反馈【答案】：C 14、下列关于QFII机制的意义，说法正确的是(　)。A.为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险B.有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态C.有利于支持香港特区的经济发展D.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变【答案】：D 15、关于合格境内机构投资者（QDII）制度，以下表述错误的是（　　）A.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务B.境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资C.QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务D.若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的，该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任【答案】：D 16、我国债券市场形成的三个子市场为主的统一分层体系中，三个基本子市场不包括（　　）。A.银行间债券市场B.交易所市场C.场外市场D.商业银行柜台市场【答案】：C 17、在给定收益率变化下，债券价格的百分比变化与修正久期变化方向（　　）。修正久期越大，由给定收益率变化所引起的价格变化（　　）。A.相同；越大B.相反；越小C.相反；越大D.相同；越小【答案】：C 18、（　　　）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。A.再融资B.股票回购C.股票拆分D.首次公开发行【答案】：B 19、关于个人投资者的需求，下列表述错误的是（　　　）。A.个人投资者的就业状况可能会影响其投资需求B.个人投资者的短期目标可能是通过投资为将来退休后的生活提供收入C.