2023年证劵从业( 新 )考试历年真题摘选附答案4.docxVIP

住在富人区的她 2023年证劵从业( 新 )考试历年真题摘选附答案 题目 一 二 三 四 五 六 总分 得分 卷I 一.综合测试题(共110题) 1.为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（ ）。 A.主板市场 B.另类投资市场 C.专业证券市场 D.专业基金市场 2.以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（ ）。 ①由部门负责人确定融资融券业务的总规模 ②业务决策机构确定对具体客户的授信额度 ③业务执行部门确定单一客户的授信额度 ④分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 3.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。 Ⅰ．买卖数量 Ⅱ．出价方式 Ⅲ．证券名称 Ⅳ．价格幅度 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、 C.Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 4.政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（ ）。 Ⅰ．代理国库收支 Ⅱ．代理国家债券的发行 Ⅲ．对政府提供信贷 Ⅳ．代表政府管理金融活动 A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 5.证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括( )。 A、处以30万元以上60万元以下的罚款 B、对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款 C、没收违法所得 D、给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任 6.按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（ ）。 A.1％ B.3％ C.5％ D.10％ 7.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。 A.90％ B.80％ C.70％ D.60％ 8.金融期权的主要风险指标Delta=（ ）。 A.期权价格变化／期权标的证券价格变化 B.期权标的证券价格变化／期权价格变化 C.期权价格变化／无风险利率变化 D.无风险利率变化／期权价格变化 9.根据委托价格限制，委托指令可分为（ ）。 Ⅰ．买进委托 Ⅱ．卖出委托 Ⅲ．市价委托 Ⅳ．限价委托 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 10.下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有()。 Ⅰ．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ．切实履行反洗钱义务 Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为 A.Ⅱ．Ⅲ． B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ． C.Ⅰ．Ⅳ D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ 11.下面关于风险，说法正确方法是（ ）。 ①风险识别是进行风险管理的基础工作和前提条件 ②市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等 ③某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭，这对债券持有人而言，就发生了风险事件 ④风险转移是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体 A.③④ B.①②③ C.①②④ D.①②③④ 12.下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有( )。 Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．股东大会 A: Ⅱ. Ⅲ B: Ⅱ. Ⅳ C: Ⅰ. Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ. 13.下列关于申报方式的说法中，错误的是（ ）。 A.由客户本人在规定时间内网上委托申报 B.由证券经纪商的场内交易员进行审报 C.由证券经纪商营业部业务员直接申报 D.由客户直接申报 14.证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。 ①证券投资顾问人员管理制度要求 ②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求 ③保证与服务方式、业务规模相适应 ④业务留痕管理和档案保存要求 A.①②③ B.①②④ C.①②③④ D.①③④ 15.甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。 A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可 C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元 D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元 16.按照《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社保基金的投资范围不包括（ ）。 A.买卖地方政府债 B.银行存款 C.买卖国债 D.具有良好流动性的金融工具 17.证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。 ①涉