2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年高频考点卷摘选版带答案.docxVIP

2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年高频考点卷摘选版带答案 卷I 一.单项选择题(共20题) 1.证券经纪中委托合同的标的物是（）。 A. 委托人 B. 证券经纪商 C. 证券交易所 D. 证券交易对象 正确答案：D, 2.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的 是( )。 A. 申请公开发行股票，依法采取承销方式的 B. 申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的 C. 申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的 D. 申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的 正确答案：D, 3.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（ ）。 ①停止批准新业务 ②停止批准增设、收购营业性分支机构 ③限制分配红利 ④限制转让财产或在财产上设定其他权利 ⑤限制债务担保 ⑥限制股权结构的重大变化 A. ①②③④ B. ②③④⑤ C. ③④⑤⑥ D. ①②③⑥ 正确答案：A, 4.证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括（）。 I.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户挂失补办 Ⅲ.证券账户注册资料查询与变更 IV.证券账户合并与注销 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：D, 5.下列选项中，属于托管人职责的是()。 A. 按照约定及时将募集资金支付给原始权益人 B. 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产 C. 按照约定向资产支持证券投资者分配收益 D. 监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构 正确答案：D, 6.下列属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有(??)。 ①推荐企业挂牌 ②开展区域性股权市场业务过程的内幕交易 ③为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 ④推荐企业展示 A. ①②③ B. ①②④ C. ②③④ D. ①③④? 正确答案：D, 7.在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。 I.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 II.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 III.与客户分享投资收益、分担投资损失 IV.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金 A. II、III B. I、II、III、IV C. I、III、IV D. I、IV 正确答案：B, 8.证券公司申请融资融券业务资格， 应当具备的条件包括（）。 I.信息系统安全稳定运行；最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故 II.公司治理健全，内部控制有效， 能够有效识别、控制和防范业务经营风险和内部风险 III.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实 A. I、II、III、IV B. I、II、III C. I、II、IV D. III、IV 正确答案：C, 9.证券自营业务的范围包括（ ）。 Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.一般非上市证券的买卖 Ⅲ.兼并收购中的自营买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖 A. Ⅰ.Ⅱ B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案：D, 10.以下关于监事会的说法中正确的是（ ）。 A. 监事会必须设立主席和副主席 B. 监事会主席和副主席是监事会的召集人 C. 监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助 D. 对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案 正确答案：C, 11.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其_______。 () A. 民事责任 B. 刑事责任 C. 法律责任 D. 经济责任 正确答案：B, 12.下列关于股票发行说法正确的是（）。 Ⅰ实行公平、公正的原则 Ⅱ同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同 Ⅲ同种类的每一股份应当具有同等权利 Ⅳ不同性质的单位或者个人所认购的股份，每股应当支付不相同价额 A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 正确答案：B, 13.客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）