2021-2022年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优) .pdfVIP

2021-2022 年证券从业之金融市场基础知识模考模拟 试题 (全优) 单选题（共 80 题） 1、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格 和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是 （）。 A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金 的金额不能低于50 万元 B.净资产不低于 1000 万元的单位 C.金融资产不低于 200 万元的个人 D.最近两年年均收入不低于50 万元的个人 【答案】 B 2、（2018 年真题）（ ）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和 登记服务。 A.中国证券业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证券监督管理委员会 D.中国证券登记结算有限责任公司 【答案】 D 3、中小企业板块 的设计要点主要包括( ) A. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 4、（ ）是指在正常的市场条件和给定的置信水平下，某一投资组合在给定的 持有期间内可能发生的最大损失。 A.波动率 B.方差 C.VaR D.期望 【答案】 C 5、关于证券交易所，下列说法正确的有（ ）。 A.③④ B.①②③④ C.①②③ D.①②④ 【答案】 C 6、关于权证，以下说法错误的是（ ）。? A.权证具有期权的性质 B.权证有交易的价值 C.权证持有人只有权买入股票 D.欧式权证仅可以在到期日当日行权 【答案】 C 7、在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的 是（?）。 A.零息债券 B.浮动利率债券 C.息票累积债券 D.附息债券 【答案】 B 8、.中国证券业协会履行的职能可以概括为（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 A 9、下列各项中，属于利用金融市场进行风险管理的行为有（ ）。 A.①②③④ B.②④ C.①③ D.②③④ 【答案】 A 10、以下关于独立衍生工具的说法，正确的有( )。 A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B.Ⅰ. Ⅱ C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ D.Ⅲ. Ⅳ 【答案】 A 11、以下（ ）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保 障。 A.风险预警 B.风险监测 C.风险控制 D.风险报告 【答案】 B 12、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合 投资制度指的是()。 A.股票 B.债券 C.投资基金 D.公开市场 【答案】 C 13、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的 （）功能。 A.资金融通 B.价格发现 C.风险管理 D.提供流动性 【答案】 C 14、回购交易通常情况下只有()小时，是一种超短期的金融工具。 A.6 B.12 C.18 D.24 【答案】 D 15、《证券法》主要修订的内容包括( )。 A.Ⅰ. Ⅱ B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 【答案】 D 16、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 17、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认 真审阅基金管理公司采用的估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时， 托管人有义务要求（ ）作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。 A.基金持有人 B.基金管理公司 C.基金监管人 D.基金投资者 【答案】 B 18、股票的收益来源可分成（ ）。 A.①② B.①②④ C.①②③ D.②③④ 【答案】 A 19、下列关于凭证式国债的说法，错误的是() A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 B.商业银行可以申请加入凭证式国债承销团 C.发售采取开具凭证式国债收款凭证式的方式 D.承销商发售数量不得突破所承销的国债量 【答案】 A 20、按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供 的业务有（ ）。 A.①② B.①③ C.①②③ D.①③④ 【答案】 B 21、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起