我国专利制度的运行绩效研究 (田文英、唐凯).docx

我国专利制度的运行绩效研究[1] 田文英 唐 凯 【摘要】分析评价中国专利制度运行20年的成果和不足，对于完善与我国经济科技相适应、与世界接轨的知识产权保护制度，具有十分重要的战略意义。 在专利投入产出系统中，用R&D投入与同期专利生产量实证分析专利制度的微观绩效，用数据统计分析我国专利制度的宏观运行绩效。国内专利的授权量逐年猛增，但发明专利数量不足，而且国外发明专利的优势明显，我国职务发明逐步成为带动发明专利增长的主导力量。相对于专利数量的快速增长，专利技术转化仍然低迷，建立和完善相应的行政法规和地方法规成为改善专利技术转化环境的首要任务。国际间专利技术的转移促进了我国科技实力的不断增强，随着国内各行业技术的发展以及国际环境的要求，专利制度应当成为国外高新技术向我国转移的重要保障。 【关键词】专利制度 专利制度绩效 我国专利法自1985年4月1日实施已经运行了近二十年。经过1992年和2000年的修订，其保护标准已基本达到了世界贸易组织的TRIPS协议要求。作为一种促进技术创新，经济发展的法律制度，专利制度涉及法律、经济、技术等多个领域，对我国专利制度的运行状况的绩效进行系统的总结与评估，客观地分析评价制度运行的成果和不足，以期将我国置于世界经济、科技、知识产权保护总体发展趋势的大格局中予以制度完善的构建，具有十分重要的战略意义。 专利制度运行的微观绩效研究 微观绩效与效率有相同的含义，泛指一切经济活动中投入和产出效果的对比。效率有静态和动态之分，制度是一个长期过程，所以动态效率更为重要，专利制度的微观绩效评价主要局限在专利的投入生产系统中。 《国际竞争力年度报告》（the World Competitiveness Yearbook简称《洛桑报告》），将专利生产率作为评价国家之间的科学基础设施情况，以及反映国家科研能力状况指标。即： 专利生产率=当年授予国民专利数/R&D人员数 根据中国科技统计网公布的数据进行计算，1996-2002年我国专利生产率的变化如下： 由上图我们可以看出，我国1996-2002年专利生产率总体上处于一个上升趋势，1996-1999年之间专利生产率处于一个高速增长期，这里有多方面的原因。首先，随着我国的综合国力及经济水平的大幅度提高，R&D人员的科研技术水平，科研的软硬环境都得到了极大的改善；从另一方面，随着《专利法》的逐渐成熟，以及人们对于专利制度的了解和逐步信任，专利生产率一直处于高速增长期。1999年以后的专利生产率趋于平和，说明随着我国经济的稳步增长，在当时的专利制度下，专利的生产已经逼近生产可能性边界。但从2001年开始我们又看到专利生产率的增长，其中一个重要原因是2000年的《专利法》的修改。由此可见，我国专利法的两次修改对于提高专利生产率的作用是十分明显的。制度的改进可以将生产可能性边界向外扩张，因此我们可以期待在未来的一段时间里专利生产率仍然有一定的增长空间。 专利生产率是经济学家们设立的一个人均评价指标，但是，专利生产不仅与人力资源有必然的关系，在专利的投入生产分析中，资本要素也是重要影响因素之一。下面用 1991-2002年我国R&D经费和专利数量来进行两者的相关性的分析。 R&D经费（亿） 专利量 1991 150.8 21178 1992 209.8 28311 1993 256.2 56882 1994 309.8 39777 1995 349.1 41248 1996 404.80 39725 1997 481.90 46389 1998 551.10 61378 1999 678.90 92101 2000 896.00 95236 2001 1042.50 99278 2002 1287.60 112088 数据来源： 中国科技统计网 (2004/2/18) 应用统计学原理分析得出R&D经费投入与专利数量的相关系数是 ： r=0.94。通过对相关系数进行检验，得出R&D经费投入与专利产出量之间有十分显著的线性相关关系，即专利的生产不仅与R&D人员数有直接关系，而且与R&D经费的投入也有直接的相关关系。 制度绩效的改进就是产量随着时间变化的过程。如果产出的增加大于R&D投入资本和R&D人员投入量的增加，那么就说明了制度绩效的提高。 R&D人员（千人年） R&D经费（亿元） 专利授权量 R&D人员/专利授权数 R&D经费/专利授权数 全国 2000 925.40 896.00 95236 102.9133348 106.2901786 2001 956.50 1042.50 99278 103.7929953 952002 1035.10 1287.60 112088 108.287122